国联恒裕纯债债券型证券投资基金     更新招募说明书    （2025 年第 1 号） 基金料理东说念主：国联基金料理有限公司 基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司                国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                    要害请示   国联恒裕纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中融恒裕纯 债债券型证券投资基金更名而来，中融恒裕纯债债券型证券投资基金召募的准 予注册文献称呼为：《对于准予中融恒裕纯债债券型证券投资基金注册的批复》 （证监许可〔2018〕689 号），注册日历为：2018 年 4 月 16 日。本基金基金合 同已于 2018 年 10 月 26 日收效，自该日起本基金料理东说念主肃肃运行料理本基金。   本招募说明书是对原招募说明书的更新，原招募说明书与本招募说明书不 一致的，以本招募说明书为准。基金料理东说念主保证本招募说明书的内容真确、准 确、竣工。本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、基金合同和其他接洽法律法 规王法召募，并经中国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不表 明其对本基金的投资价值、市集远景和收益作念出实质性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动， 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资 东说念主在投本钱基金前，需充分了解本基金的居品特质，并承担基金投资中出现的 种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成 的系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿巨额赎回 基金产生的流动性风险，启用侧袋机制等流动性风险料理器具带来的风险，基 金料理东说念主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险，本基金的特定风险等。 本基金属于债券型证券投资基金，其预期风险收益水平低于股票型基金、搀和 型基金，高于货币市集基金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细 阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金居品贵府纲目等信息败露文献，自 主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债券的限制一般 小额脱落，主要通过固定收益证券概括电子平台、概括左券交往平台或证券公 司进行转让，难以进行更平日估值和询价，因此中小企业私募债券的估值价钱 可能与试验变现的市集价钱有一定的偏差而对本基金资产净值产生影响。同期 中小企业私募债券流动性可能比拟匮乏，因此可能面对较高的流动性风险，以 及由流动性较差变现成本较高而使基金净值受损的风险。   基金料理东说念主建议投资东说念主根据自身的风险收益偏好，遴荐适合我方的基金产                   第 1 页 共 156 页                国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 品，何况中遥远持有。   基金料理东说念主依照恪称职守、赤诚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其 改日进展，基金料理东说念主料理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩进展的保 证。   基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本招募说明书仍是本基金托管东说念主复核。本次主要对招募说明书的“要害提 示、第三部分基金料理东说念主、第四部分基金托管东说念主、第五部分联系服务机构、第 九部分基金的投资、第十部分基金的功绩、第二十三部分其他应败露事项”等 内容进行了更新。本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 5 月 29 日，接洽财 务数据和净值进展数据截止日为 2025 年 3 月 31 日（未经审计）。                   第 2 页 共 156 页                    国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                              目 录                        第 3 页 共 156 页             国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）              第一部分 序论  本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》（以下简 称“《信息败露办法》”）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险料理 王法》(以下简称“《流动性风险料理王法》”)和其他接洽法律法例的王法， 以及《国联恒裕纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。  本基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者重 大遗漏，并对其真确性、准确性、竣工性承担法律职责。  本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募的。本招募说明书由本 基金料理东说念主解释。本基金料理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过火他接洽王法享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的 权利和义务，应详确查阅基金合同。                第 4 页 共 156 页                  国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                    第二部分 释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用校正和补充 债券型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用校正和补充 募说明书》过火更新 售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有络续力的决定、决议、通知 等 委员会第三十次会议校正通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 常务委员会对于修改等七部法律的决定》修改的《中 华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的校正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其常常 作念出的校正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其不 时作念出的校正                      第 5 页 共 156 页                  国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 月 1 日实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险料理王法》及颁布机 关对其常常作念出的校正 义务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、 社会团体或其他组织 理办法》及联系法律法例王法，不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基 金的中国境外的机构投资者 及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、补救、转托管及依期定额投资等业务 监会王法的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东说念主订立了基金销售 服务代理左券，代为办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等                     第 6 页 共 156 页                国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 有限公司或接受国联基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 所料理的基金份额余额过火变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、补救、转托管及依期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面 阐明的日历 财产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得逾越 3 个月 的敞开日 王法》，是范例基金料理东说念主所料理的敞开式证券投资基金登记方面的业务王法， 由基金料理东说念主和投资东说念主共同恪守 肯求购买基金份额的行动 肯求购买基金份额的行动 王法的条件要求将基金份额兑换为现金的行动                   第 7 页 共 156 页                国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 及基金份额持有东说念主服务的用度 的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净 值和基金份额累计净值或有不同 回时收取赎回用度的，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 回时收取赎回用度，而不收取认/申购用度的基金份额 赎回时收取赎回用度，而不收取申购用度的基金份额 告王法的条件，肯求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额补救为 基金料理东说念主料理的其他基金基金份额的行动 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金补救中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金补救中转入 肯求份额总额后的余额)逾越上一敞开日基金总份额的 10% 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回 购与银行依期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、资产搭救证券、 因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交往的债券等 已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭                   第 8 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 收申购款过火他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 定互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 败露网站）等媒介 门账户进行处置计帐，目的在于有用窒碍并化解风险，确保投资者得到自制对 待，属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 事件 份额净值的方式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成老实派给试验申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的合 法权益不受毁伤并得到自制对待 贵府纲目》过火更新。                  第 9 页 共 156 页                国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）             第三部分 基金料理东说念主  一、基金料理东说念主概况     称呼      国联基金料理有限公司             深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇    注册地址             广场 31 层 02-04 单元    办公地址     北京市东城区厚重门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层   法定代表东说念主     王瑶     总裁      闫军    成立日历     2013 年 5 月 31 日    注册本钱     7.5 亿元             国联民生证券股份有限公司占注册本钱的 75.5%，上海    股权结构             融晟投资有限公司占注册本钱的 24.5%    存续期间     持续筹备     电话      （010）56517000     传真      （010）56517001    接洽东说念主      肖佳琦  二、主要东说念主员情况  （1）基金料理东说念主董事   葛小波先生，董事，工商料理硕士。现任国联民生证券股份有限公司董事 长、实践董事、总裁。兼任国联民生证券承销保荐有限公司董事长、国联证券 （香港）董事长、国联证券资产料理有限公司董事长、中证协会员监事及发展 策略委员会副主任委员、上交所交往委员会副主任委员、财政部司帐准则委员 会本钱市集盘问委员会委员、中国工业协作经济学会会员。曾任中信证券股份 有限公司投资银行部司理、高等司理，保荐代表东说念主，A 股上市办公室副主任， 风险控制部副总司理和实践总司理，交往与繁衍居品业务部、权术财务部、风 险料理部、国外业务及固定收益业务行政负责东说念主，实践委员会委员、财务负责 东说念主、首席风险官；曾兼任中信证券国际有限公司、里昂证券、中原基金料理有                   第 10 页 共 156 页                国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 限公司、中信证券投资有限公司、中信产业投资基金料理有限公司、中海基金 等公司董事，中国证券业协会翻新委员会副主任委员、国外委员会副主任委员。   邱晓健先生，董事，经济学学士。现任中海晟融（北京）本钱料理集团有 限公司总裁。兼任金慧科技集团股份有限公司董事会主席，湖北好意思尔雅股份有 限公司董事。曾任职于毕马威华振司帐师事务所（迥殊普通合伙）、中植企业 集团有限公司、中泰创展控股有限公司。   王瑶女士，董事长，法学硕士。现任国联基金料理有限公司董事长。兼任 国联（北京）资产料理有限公司董事长、总司理。曾任职于中国证监会培训中 心、机构监管部、东说念主事栽种部等部门；曾任公司督察长、总司理。   张焕南先生，董事，料理科学与工程硕士。现任国联基金料理有限公司副 董事长。曾任宜兴市实验小学校长，无锡市委办公室副主任，市委副秘书长， 江苏省政府办公厅财贸处处长，中国银监会江苏监管局调研员，中国银监会银 行监管一部副主任，海南省政府副秘书长、研究室主任，民生银行董事会战投 办主任，民生加银基金料理有限公司党委秘书、董事长。曾兼任民生加银资产 料理有限公司董事长。   闫军先生，董事，金融学硕士。现任国联基金料理有限公司总裁。曾任职 于中国东说念主民银行办公厅；中国银监会银行监管二部；中国银保监会城市营业银 行监管部等部门。2022 年 6 月加入公司，曾任公司常务副总裁、联席总裁。   盛松成先生，孤苦董事，经济学博士。现任中欧国际工商学院经济学与金 融学兼职说明，中国首席经济学家论坛研究院院长。曾任上海财经大学金融系 副主任，财务金融学院副院长。   朱恒源先生，孤苦董事，料理学博士。现任清华大学经济料理学院翻新创 业与策略系说明。曾任广东省珠海市江海电子公司制造料理部司理。   陈丽华女士，孤苦董事，料理学博士。现任北京大学光华料理学院料理科 学与信息系说明、博士生导师；北京大学运动经济与料理研究中心实践主任； 北京大学联泰供应链研究与发展中心主任；中国物流学会副会长；中国料理科 学学会供应链与物流专委会主任；中国转换敞开 40 年物流行业迥殊孝顺民众； 供应链翻新与应用国度策略课题组中枢民众；科技部国度高新区民众等。曾在 中国科学院数学与系统科学研究院从事博士后研究。   （2）基金料理东说念主监事                   第 11 页 共 156 页                 国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   宋欣宇先生，监事，理学硕士。现任国联民生证券股份有限公司风险料理 部总司理、国联证券（香港）有限公司风险料理负责东说念主、无锡国联翻新投资有 限公司董事。曾任职于中国农业银行总行、中信百信银行股份有限公司。   赵丹婷女士，监事，经济学博士。现任国联基金料理有限公司风险料理部 总司理。曾任职于星河金汇证券资产料理有限公司。   （3）基金料理东说念主高等料理东说念主员   闫军先生，总裁，简历同上。   曹健先生，督察长，工商料理硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信赖 投资公司证券部财务负责东说念主；天元证券公司财务负责东说念主；江海证券有限公司财 务负责东说念主；说念富基金料理有限公司首席财务官。2013 年 5 月加入公司，曾任公 司首席财务官、副总裁、督察长等，自 2024 年 4 月起于今任公司督察长。   马荣荣女士，副总裁，工商料理硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北 京分行金钱料理部高等司理；东亚银行（中国）有限公司北京分行金钱料理部 区域总监；国都证券股份有限公司资产料理总部金融市集部渠说念司理、副司理、 资产料理总部总司理助理兼金融市集部司理、资产料理总部副总司理兼金融市 场部司理。2018 年 7 月加入公司，曾任公司总裁助理、副总裁、董事总司理等， 自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   周妹云女士，副总裁，企业料理硕士。曾任德勤华永司帐师事务所审计部 审计员；中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司权术财务部财务司理；长盛基金料理 有限公司监察稽核部稽核司理。2016 年 6 月加入公司，曾任公司董事总司理、 董事会秘书、督察长等，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   黄庆先生，首席信息官兼上海分公司负责东说念主，工程学硕士。曾任上海万申 信息产业股份有限公司工程师；国联安基金料理有限公司信息时刻部高等司理； 浦银安盛基金料理有限公司信息时刻部总司理；永赢基金料理有限公司首席信 息官。2022 年 8 月加入公司，自 2022 年 8 月起于今任公司首席信息官。   王玥女士，中国国籍，北京大学经济学专科，香港大学金融学专科，研究 生、硕士学位。具有基金从业经验。2010 年 7 月至 2013 年 7 月曾赴任于中信建 投证券股份有限公司固定收益部，任高等司理。2013 年 8 月加入公司，现任固 收投资一部总司理。现任本基金（2023 年 09 月起于今）（2018 年 10 月至 2019                    第 12 页 共 156 页                    国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 年 12 月）、中融增鑫一年依期敞开债券型证券投资基金（2013 年 12 月至 2017 年 02 月）、中融融安生动配置搀和型证券投资基金（2015 年 02 月至 2017 年 02 月）（2017 年 09 月至 2019 年 05 月）、国联鑫起初生动配置搀和型证券投资基 金（2015 年 07 月至 2017 年 02 月）、国联新机遇生动配置搀和型证券投资基金 （2015 年 07 月至 2017 年 02 月）（2017 年 09 月至 2019 年 05 月）、中融鑫回 报生动配置搀和型证券投资基金（2016 年 12 月至 2017 年 02 月）、国联鑫念念路 生动配置搀和型证券投资基金（2017 年 01 月至 2017 年 02 月）、中融稳健添利 债券型证券投资基金（2017 年 09 月至 2019 年 05 月）、中融融信双盈债券型证 券投资基金（2017 年 09 月至 2019 年 05 月）、中融融裕双利债券型证券投资基 金（2017 年 09 月至 2019 年 05 月）、中融强国制造生动配置搀和型证券投资基 金（2017 年 09 月至 2019 年 01 月）、国联新经济生动配置搀和型证券投资基金 （2017 年 09 月至 2019 年 05 月）、国联恒信纯债债券型证券投资基金（2018 年 今）、国联盈泽中短债债券型证券投资基金（2018 年 06 月至 2022 年 04 月）、 中融睿祥一年依期敞开债券型证券投资基金（2018 年 06 月至 2020 年 02 月）、 国联睿祥纯债债券型证券投资基金（2020 年 02 月起于今）、中融上海计帐所银 行间 3-5 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金（2018 年 07 月至 2019 年 金（2018 年 07 月至 2019 年 09 月）、中融上海计帐所银行间 1-3 年高等第信用 债指数发起式证券投资基金（2018 年 07 月至 2019 年 09 月）、国联上海计帐所 银行间 1-3 年中高等第信用债指数发起式证券投资基金（2024 年 03 月起于今） （2018 年 07 月至 2019 年 09 月）、国联聚业 3 个月依期敞开债券型发起式证券 投资基金（2018 年 10 月至 2019 年 12 月）、国联恒惠纯债债券型证券投资基金 （2018 年 12 月至 2020 年 03 月）、国联聚明 3 个月依期敞开债券型发起式证券 投资基金（2018 年 12 月至 2024 年 01 月）、国联恒鑫纯债债券型证券投资基金 （2019 年 08 月至 2023 年 07 月）、国联聚汇 3 个月依期敞开债券型发起式证券 投资基金（2019 年 08 月至 2023 年 07 月）、国联聚通 3 个月依期敞开债券型发 起式证券投资基金（2019 年 11 月起于今）的基金司理。    茹昱先生,中国国籍，毕业于上海交通大学金融学专科，研究生、硕士学位，                       第 13 页 共 156 页                   国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 具有基金从业经验。2017 年 7 月至 2023 年 6 月历任鹏扬基金料理有限公司信用 策略研究员、基金司理。2023 年 7 月加入公司，现任固收投资一部基金司理。 现任本基金（2024 年 02 月起于今）、国联景颐 6 个月持有期搀和型证券投资基 金（2024 年 02 月起于今）的基金司理。   历任基金司理：   （1）权益投资决策委员会   主席：郑玲女士，公司总裁助理、权益投研部总司理；   委员：柯海东先生，权益投研部资深权益基金司理；甘传琦先生，权益投 研部高等权益基金司理；钱文成先生，权益投研部高等权益基金司理；赵丹婷 女士，风险料理部总司理；刘鹏女士，权益交往部总司理。   （2）固收投资决策委员会   主席：闫军先生，公司总裁。   委员：王玥女士，固收投资一部总司理；杨宇俊先生，固收投资三部总经 理；吴娜娜女士，固收投资四部总司理；潘巍先生，固收投资二部及固收研究 部总司理；沙月女士，固收研究部联席总司理；赵丹婷女士，风险料理部总经 理；崔帅帅先生，固收交往部总司理。   （3）多策略投资决策委员会   主席：王喆先生，公司多策略投资总监，多策略投资部总司理。   委员：刘斌先生，多策略投资部 FOF 投资负责东说念主；赵丹婷女士，风险料理 部总司理；刘鹏女士，权益交往部总司理。   三、基金料理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产；                       第 14 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 筹备方式料理和运作基金财产； 证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互孤苦，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 法合乎基金合同等法律文献的王法，按接洽王法缱绻并公告基金资产净值，确 定基金份额申购、赎回的价钱； 告义务； 法》、基金合同过火他接洽王法另有王法外，在基金信息公开败露前应予秘密， 不向他东说念主流露； 配基金收益； 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 关贵府 15 年以上； 保证投资者大约按照基金合同王法的时分和方式，随时查阅到与基金接洽的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵府的复印件； 变现和分派；                  第 15 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 并通知基金托管东说念主； 时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 管东说念主违反基金合同酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益 向基金托管东说念主追偿； 金事务的行动承担职责； 他法律行动； 基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；  四、基金料理东说念主承诺 《销售办法》、《运作办法》、《信息败露办法》等法律法例的行动，并承诺 建立健全里面控制轨制，选择有用设施，戒备罪犯行动的发生。   （1）将基金料理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待公司料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）流露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事联系的交往行为；   （7）草率职守，不按照王法履行职责；                  第 16 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （8）法律、行政法例以及中国证监会王法遮拦的其他行动。 家接洽法律法例及行业范例，赤诚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违纪筹备；  （2）违反法律法例、基金合同或托管左券；  （3）专诚毁伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；  （5）断绝、干扰、破碎或严重影响中国证监会照章监管；  （6）草率职守、糜费权益，不按照王法履行职责；  （7）流露在职职期间细察的接洽证券、基金的营业奥秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资权术等信息，或流露因职务便利获取的未公开信息， 利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事联系的交往行为；  （8）协助、接受寄托或以其他任何步地为其他组织或个东说念主进行证券交往；  （9）违反证券交往所业务王法，利用对敲、倒仓等作歹技能控制市集价钱， 骚动市集秩序；  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息败露和告白中专诚含有子虚、误导、诈骗成份；  （12）以不高洁技能谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （14）其他法律、行政法例以及中国证监会遮拦的行动。  （1）依照接洽法律法例和基金合同的王法，本着勤勉严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人牟取利益；  （3）不违反现行有用的接洽法律法例、基金合同和中国证监会的接洽王法， 流露在职职期间细察的接洽证券、基金的营业奥秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资权术等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事联系 的交往行为；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交往过火他行为。  五、基金料理东说念主的里面控制轨制                  第 17 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （1）健全性原则。里面控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东说念主员，并包括决策、实践、监督、反馈等各个才略；  （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控模范，维 护内控轨制的有用实践；  （3）孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的建立保持相对孤苦，公 司基金资产、自有资产与其他资产的运作相互分离；  （4）相互制约原则。公司建立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡；  （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹备料理方法数落运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制效率。  公司的风险料理体紧缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由公司 董事会对公司建立里面控制系统和复古其有用性承担最终职责，公司料理层对 里面控制轨制的有用实践承担职责，各个业务部门负责本部门的风险评估和监 控，法律合规部、风险料理部负责监察公司的风险料理设施的实践。具体而言， 包括如下组成部分：  （1）董事会：负责监督查抄公司的正当合规运营、里面控制、风险料理， 从而控制公司的举座运营风险；  （2）督察长：孤苦诈骗督察权利，成功对董事会负责；  （3）投资决策委员会：负责制定公司的要紧投资决策，确立公司投资总体 方针、投资场合和投资原则；  （4）内控及风险料理委员会：主要负责研究审议公司合规料理、内控机制 （包括但不限于公司轨制、业务经过）建筑等里面料理方面的事项以及制订公 司业务风险政策，研究处理迫切情况和风险事件等业务风险料理方面的事项；  （5）法律合规部：负责公司的法律事务和监察工作，依期或不依期对公司 风险料理政策和设施的实践情况进行监督查抄；  （6）风险料理部：通过投资交往系统的风控参数建立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交往等场酬酢 易的风险识别与评估，保证各投资组合场酬酢易的事中合规控制；负责各投资 组合投资绩效、风险的计量和控制；                  第 18 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （7）业务部门：风险料理是每一个业务部门最首要的职责。各部门的部门 负责东说念主对本部门的风险负第一职责，负责履行公司的风险料理模范，对本部门 业务范围内的业务风险负有管控和实时敷陈的义务；  （8）岗亭职工：公司努力缔造内控优先和风险料理理念，培养全体职工的 风险防守意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法 律法例和公司规章轨制，使风险意志连气儿到公司各个部门、各个岗亭和各个环 节。职工在其岗亭职责范围内承担相应的内控职责，并负有对岗亭工作中发现 的风险隐患或风险问题实时敷陈、反馈的义务。  为加强里面控制，有用地防守和化解风险，促进公司诚信、正当、有用经 营，保障基金份额持有东说念主利益，保重公司及推进的正当权益，公司依据《基金 法》、《证券投资基金料理公司里面控制率领概念》等法律、法例和《公司章 程》，并联结公司试验情况，建立了科学合理、控制严实、运行高效的里面控 制轨制。  公司里面控制轨制由基本料理轨制、部门业务规章、业务操作王法等部分 组成。基本料理轨制包括公司内控大纲和风险控制轨制、投云尔理轨制、财务 料理轨制、基金司帐轨制、信息败露轨制、信息时刻料理轨制、档案料理轨制、 东说念主事料理轨制和危急处理轨制等。部门业务规章是对各部门主要职责、岗亭设 置、岗亭职责以及工作敷陈序列等方面的具体王法。业务操作王法是根据具体 业务的需要制定的种种业务指引、折服、范例、经过等。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构， 高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行为有安妥的组织和授权，确 保监察稽核工作是孤苦的，并得到高管东说念主员的搭救；  （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交往聚首，形成不同部门、不同岗亭 之间的制衡机制，从轨制上减少和防守风险；  （3）建立、健全岗亭职责制。公司建立、健全了岗亭职责制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自工作边界中的风险隐患上报，以防守 和减少风险；                  第 19 页 共 156 页            国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （4）建立风险分类、识别、评估、敷陈、请示模范。公司建立了内控及风 险料理委员会，使用适合的模范，阐明和评估与公司运作接洽的风险；公司建 立了从下到上的风险敷陈模范，对风险隐患进行层层讲演，使各个眉目的东说念主员 实时掌捏风险气象，从而以最快速率作念出决策。  基金料理东说念主绝顶声明以上对于里面控制轨制的败露真确、准确，并承诺将 根据市集变化和公司业务发展络续完善里面控制轨制。               第 20 页 共 156 页                  国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                第四部分 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   本基金托管东说念主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称呼：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一齐 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东说念主：张为忠   成立时分：1992 年 10 月 19 日   筹备范围：经中国东说念主民银行和中国银行业监督料理委员会批准，公司主营 业务主要包括：汲取公众进款；披发短期、中期和遥远贷款；办理结算；办理 单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债 券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供 保障箱业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外 汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和 代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信观看、 盘问、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；宇宙社会保障基金 托管业务；经中国东说念主民银行和中国银行业监督料理委员会批准筹备的其他业务。   组织步地：股份有限公司（上市）   注册本钱：293.52 亿元东说念主民币   存续期间：持续筹备   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   接洽东说念主：朱萍   接洽电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管 服务的股份制营业银行之一。经过二十年来的稳健筹备和业务开拓，各项业务 发展一直保持较快增长，各项筹备目的在股份制营业银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年更名为资产托管 部，2013 年更名为资产托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化诊疗， 并更名为资产托管部，当今下设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、                     第 21 页 共 156 页                 国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 内控料理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能 处室。   当今，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金信赖看护、证券投资 基金托管、全球资产托管、保障资金托管、基金专户搭理托管、证券公司客户 资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、 银行搭理居品托管、企业年金托管等多项托管居品，形成完备的居品体系，可 得志多边界客户、境表里市集的资产托管需求。   （二）主要东说念主员情况   张为忠，男，1967 年出身，硕士研究生。曾任中国建筑银行大连市分行开 发区分行行长，中国建筑银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国建筑银行 湖北省分行纪委秘书、副行长、党委委员，中国建筑银行普惠金融职业部（小 企业业务部）总司理，中国建筑银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银 行股份有限公司委员会秘书、董事长。   李国光，男，1967 年出身，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行 资财部总司理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资 产欠债料理委员会主任，总行计帐功课部总司理，沈阳分行党委秘书、行长。 现任上海浦东发展银行总行资产托管部总司理。   （三）基金托管业务筹备情况   截止 2025 年 3 月 31 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管限制为   （四）基金托管东说念主的里面控制轨制 管部门监管王法和本行规章轨制，形成遵法筹备、范例运作的筹备念念想。确保 筹备业务的稳健运行，保证基金资产的安全和竣工，确保业务行为信息的真确、 准确、竣工，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 部门，率领业务部门建立并保重资产托管业务的里面控制体系。总行风险监控 部是全行操格调险的牵头料理部门。率领业务部门开展资产托管业务的操格调 险管控工作。总行资产托管部属设内控料理处。内控料理处是全行托管业务条 线的里面控制具体料理实施机构，并配备专职内控监督东说念主员负责托管业务的内                    第 22 页 共 156 页             国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 控监监工作，孤苦诈骗监督稽核职责。 穿资产托管业务的决策、实践、监督全过程，渗入到各业务经过和各操作才略， 遮蔽到从事资产托管各级组织结构、岗亭及东说念主员。里面控制以防守风险、合规 筹备为起点，各项业务经过体现“内控优先”要求。   具体内控设施包括：培育职工缔造内控优先、轨制先行、全员化风险控制 的风险料理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意志连气儿到组织架构、业 务岗亭、东说念主员的各个才略。制定权责明晰的业务授权料理轨制、明确岗亭职责 和各项操作规程、职工职业说念德范例、业务数据备份和秘密等在内的各项业务 料理轨制；建立严格完善的资产窒碍和资产看护轨制，托管资产与托管东说念主资产 及不同托管资产之间实行孤苦运作、分别核算；对种种突发事件或故障，建立 完备有用的救急决策，依期组织灾备演练，建立要紧事项敷陈轨制；在基金运 作办公区域建立健全安全监控系统，利用灌音、摄像等时刻技能兑现风险控制； 依期对业务情况进行自查、里面稽核等设施进行监控，通过专项/全面审计等措 施实施业务监控，排查风险隐患。   （五）托管东说念主对料理东说念主运作基金进行监督的方法和模范   托管东说念主严格按照接洽政策法例、以及基金合同、托管左券等进行监督。监 督依据具体包括：   （1）《中华东说念主民共和国证券法》；   （2）《中华东说念主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作料理办法》；；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》   （5）《基金合同》、《基金托管左券》；   （6）法律、法例、政策的其他王法。   我行根据基金合同及托管左券约定，对基金合同收效之后所托管基金的投 资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时请示基金料理东说念主违纪风险。   （1）资产托管部建立核算监督岗亭，配备相应的业务东说念主员，在授权范围内                  第 23 页 共 156 页            国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 孤苦诈骗对基金料理东说念主投资交往行动的监督职责，范例基金运作，保重基金投 资东说念主的正当权益，不受任何外界力量的干与；  （2）在日常运作中，凡可量化的监督目的，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理模范进行监督，兑现系统的自动追踪和预警；  （3）对非量化目的、投资指示、料理东说念主提供的各式报表和敷陈等，选择东说念主 工监督的方法。  （1）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资运作监督结果，选择依期和不依期报 告步地向基金料理东说念主和中国证监会敷陈。依期敷陈包括基金监控周报等。不定 期敷陈包括请示函、临时日报、其他临时敷陈等；  （2）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主违纪罪犯操作，以电话、邮件、书面提 示函的方式通知基金料理东说念主，指明违纪事项，明确纠正期限。在规依期限内基 金托管东说念主再对基金料理东说念主违纪事项进行复查，如果基金料理东说念主对违纪事项未予 纠正，基金托管东说念主将敷陈中国证监会。如果发现基金料理东说念主投资运作有要紧违 规行动时，基金托管东说念主应立即敷陈中国证监会，同期通知基金料理东说念主限期纠正；  （3）针对中国证监会、中国东说念主民银行对基金投资运作监督情况的查抄，应 实时提供接洽情况和贵府。                第 24 页 共 156 页                     国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                 第五部分 联系服务机构   一、基金份额销售机构    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区厚重门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东说念主：王瑶    邮政编码：100011    电话：010-56517002、010-56517003    传真：010-64345889、010-84568832    邮箱：zhixiao@glfund.com    接洽东说念主：巩京博、徐冉    网址：www.glfund.com    基金料理东说念主直销电子交往方式包括网上交往、微信服务号“国联基金”交 易等。投资者不错通过基金料理东说念主网上交往系统或微信服务号“国联基金”办 理业务，具体业务办理情况及业务王法请登录基金料理东说念主网站查询。    直销电子交往平台网址：https://trade.glfund.com/etrading/    A 类、C 类份额基金销售机构：    (1)称呼：江苏银行股份有限公司    住所：南京市中华路 26 号    法定代表东说念主：葛仁余    客服电话：95319    (2)称呼：祥瑞银行股份有限公司    住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号    法定代表东说念主：谢永林    客服电话：95511                        第 25 页 共 156 页                    国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） (3)称呼：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表东说念主：陆华裕 客服电话：95574 (4)称呼：中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主：葛海蛟 客服电话：95566 (5)称呼：交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 接洽东说念主：高天 电话：021-58781234 客服电话：95559 (6)称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主：郑国雨 客服电话：95580 (7)称呼：英大证券有限职责公司 住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦二十九、三十、三十一层 法定代表东说念主：段光明 接洽东说念主：杨洪飞 电话：0755-83007323 客服电话：0755-26982993 (8)称呼：国新证券股份有限公司                       第 26 页 共 156 页                   国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 法定代表东说念主：张海文 接洽东说念主：孙燕波 电话：010-85556048 客服电话：95390 (9)称呼：天风证券股份有限公司 住所：武汉东湖新时刻设备区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东说念主：庞介民 客服电话：95391 / 400-800-5000 (10)称呼：中邮证券有限职责公司 住所：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层） 法定代表东说念主：郭成林 客服电话：4008-888-005 (11)称呼：宏信证券有限职责公司 住所：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼 办公地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表东说念主：吴玉明 接洽东说念主：杨磊 电话：028-86199041 客服电话：4008-366-366 (12)称呼：华创证券有限职责公司 住所：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号 法定代表东说念主：陶永泽 客服电话：4008-6666-89 (13)称呼：开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：李刚                      第 27 页 共 156 页                      国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）    接洽东说念主：杨淑涵    电话：029-81208810    客服电话：95325    (14)称呼：麦高证券有限职责公司    住所：沈阳市沈河区搅扰路 49 号    办公地址：沈阳市沈河区搅扰路 49 号    法定代表东说念主：宋成    客服电话：400-618-3355    (15)称呼：联储证券股份有限公司    住所：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    法定代表东说念主：张强    客服电话：956006    (16)称呼：申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    法定代表东说念主：王献军    接洽东说念主：梁丽    电话：0991-2307105    客服电话：95523 或 4008895523    (17)称呼：中泰证券股份有限公司    住所：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：济南市市中区经七路 86 号    法定代表东说念主：王洪    接洽东说念主：许曼华    电话：021-20315290    客服电话：95538    (18)称呼：世纪证券有限职责公司    住所：深圳市前海深港协作区南山街说念桂湾五路 128 号前海深港基金小镇                         第 28 页 共 156 页                       国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 对冲基金中心 406    办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦北塔 23-    法定代表东说念主：李剑峰    接洽东说念主：王雯    电话：0755-83199599    客服电话：4008323000    (19)称呼：第一创业证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼    法定代表东说念主：吴礼顺    客服电话：95358    (20)称呼：华福证券有限职责公司    住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    办公地址：上海浦东新区滨江大路 5129 号 N1 幢华福证券 8 层    法定代表东说念主：苏军良    客服电话：95547    (21)称呼：五矿证券有限公司    住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦 2401    办公地址：深圳市南山区滨海大路与后海滨路交织处滨海大路 3165 号五矿 金融大厦（18-25 层）    法定代表东说念主：郑宇    接洽东说念主：戴佳璐    电话：0755-23375492    客服电话：40018-40028    (22)称呼：中国中金金钱证券有限公司    住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层收用 4 层 1.2.3.5.11.12.13.15.16.18 至 23 单元                          第 29 页 共 156 页                        国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）     法定代表东说念主：高涛     客服电话：95532     (23)称呼：中山证券有限职责公司     住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷一齐 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层     办公地址：深圳市南山区粤海街说念湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大 厦 21 层、22 层     法定代表东说念主：李永湖     客服电话：95329     (24)称呼：东方金钱证券股份有限公司     住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦     法定代表东说念主：戴彦     接洽东说念主：付佳     电话：021-23586603     客服电话：95357     (25)称呼：粤开证券股份有限公司     住所：广州市黄埔区科学大路 60 号设备区控股中心 19、22、23 层     办公地址：广州市黄埔区科学大路 60 号设备区控股中心 19、22、23 层     法定代表东说念主：严亦斌     接洽东说念主：彭莲     电话：0755-83331195     客服电话：95564     (26)称呼：国金证券股份有限公司     住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号     办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号     法定代表东说念主：冉云     接洽东说念主：贾鹏     电话：028-86690058     客服电话：95310                           第 30 页 共 156 页                      国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）    (27)称呼：深圳市新兰德证券投资盘问有限公司    住所：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层    法定代表东说念主：张斌    客服电话：400-066-1199    (28)称呼：华源证券股份有限公司    住所：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F    法定代表东说念主：邓晖    接洽东说念主：丛瑞丰    电话：010-59313555    客服电话：95305-8    (29)称呼：东方证券股份有限公司    住所：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    法定代表东说念主：金文忠    客服电话：95503    (30)称呼：长城证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    法定代表东说念主：王军    客服电话：400-6666-888    (31)称呼：光大证券股份有限公司    住所：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东说念主：刘秋明    客服电话：95525    (32)称呼：中信证券华南股份有限公司    住所：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室                         第 31 页 共 156 页                    国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 法定代表东说念主：陈可可 客服电话：95548 (33)称呼：东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 接洽东说念主：安岩岩 电话：0431-85096517 客服电话：95360 (34)称呼：大同证券有限职责公司 住所：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东说念主：董祥 接洽东说念主：薛津 电话：0351-4130322 客服电话：4007-121212 (35)称呼：国联民生证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市金融一街 8 号 办公地址：江苏省无锡市金融一街 8 号 法定代表东说念主：葛小波 客服电话：95570 (36)称呼：祥瑞证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表东说念主：何之江 客服电话：95511 (37)称呼：华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 法定代表东说念主：章宏韬                       第 32 页 共 156 页                   国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 客服电话：95318 (38)称呼：国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东说念主：翁振杰 接洽东说念主：黄静 电话：010-84183389 客服电话：400-818-8118 (39)称呼：东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：王文卓 接洽东说念主：王一彦 电话：021-20333333 客服电话：95531、400-8888-588 (40)称呼：华西证券股份有限公司 住所：成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东说念主：杨炯洋 接洽东说念主：周志茹 电话：028-86135991 客服电话：95584/4008-888-818 (41)称呼：国泰海通证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易老练区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：朱健 接洽东说念主：黄博铭 电话：021-38676666 客服电话：95521/400-8888-666 (42)称呼：中信建投证券股份有限公司                      第 33 页 共 156 页                    国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法定代表东说念主：刘成 客服电话：95587/4008-888-108 (43)称呼：国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦 法定代表东说念主：张纳沙 接洽东说念主：杨谦恒 电话：0755-82130833 客服电话：95536 (44)称呼：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号 法定代表东说念主：霍达 接洽东说念主：黄婵君 电话：0755-82943666 客服电话：95565/0755-95565 (45)称呼：广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：林传辉 客服电话：95575 (46)称呼：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 接洽东说念主：顾凌 电话：010-60838888 客服电话：95548 (47)称呼：中国星河证券股份有限公司                       第 34 页 共 156 页                    国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 接洽东说念主：辛国政 电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888 或 95551 (48)称呼：申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东说念主：张剑 接洽东说念主：余洁 电话：021-33389888 客服电话：95523 或 4008895523 (49)称呼：长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东说念主：金才玖 接洽东说念主：奚博宇 电话：027-65799999 客服电话：95579 (50)称呼：国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 接洽东说念主：陈剑虹 电话：0755-82558305 客服电话：95517 (51)称呼：西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区金梵衲路 32 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦                       第 35 页 共 156 页                    国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 法定代表东说念主：吴坚 接洽东说念主：张煜 电话：023-63786633 客服电话：95355 (52)称呼：万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东说念主：王达 接洽东说念主：甘蕾 电话：020-38286026 客服电话：95322 (53)称呼：民生证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易老练区浦明路 8 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 法定代表东说念主：顾伟 客服电话：95376 (54)称呼：渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济时刻设备区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 法定代表东说念主：安志勇 接洽东说念主：蔡霆 电话：022-28451991 客服电话：956066 (55)称呼：中信证券（山东）有限职责公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表东说念主：肖海峰 接洽东说念主：吴忠超 电话：0532-85022326 客服电话：95548                       第 36 页 共 156 页                   国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） (56)称呼：信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表东说念主：祝瑞敏 接洽东说念主：唐静 电话：010-83252182 客服电话：95321 (57)称呼：玄元保障代理有限公司 住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 法定代表东说念主：马永谙 客服电话：021-50701082 (58)称呼：阳光东说念主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 法定代表东说念主：李科 客服电话：95510 (59)称呼：中国国际金融股份有限公司 住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东说念主：陈亮 接洽东说念主：任敏 电话：010-65051166-1753 客服电话：010- 65051166 (60)称呼：上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易老练区浦明路 1500 号 8 层 M 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表东说念主：简梦雯 接洽东说念主：徐亚丹 电话：021-51327185 客服电话：400-799-1888 (61)称呼：上海联泰基金销售有限公司                        第 37 页 共 156 页                    国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室  办公地址：上海市虹口区溧阳路 735 号 2 幢 3 层  法定代表东说念主：尹彬彬  接洽东说念主：兰敏  电话：021-52822063  客服电话：400-118-1188  (62)称呼：上海汇付基金销售有限公司  住所：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室  办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付六合总部大 楼2楼  法定代表东说念主：金佶  客服电话：021-34013999  (63)称呼：泰信金钱基金销售有限公司  住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206  办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206  法定代表东说念主：彭浩  客服电话：400-004-8821  (64)称呼：上海基煜基金销售有限公司  住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室  法定代表东说念主：王翔  接洽东说念主：俞申莉  电话：021-65370077-209  客服电话：400-820-5369  (65)称呼：上海凯石金钱基金销售有限公司  住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室  办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼  法定代表东说念主：陈继武  客服电话：400-643-3389  (66)称呼：北京虹点基金销售有限公司                        第 38 页 共 156 页                    国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  住所：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室  办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号恒安大厦 10 层  法定代表东说念主：张晓杰  客服电话：400-618-0707  (67)称呼：深圳新华信通基金销售有限公司  住所：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）  法定代表东说念主：戴媛  客服电话：400-000-5767  (68)称呼：上海攀赢基金销售有限公司  住所：中国（上海）解放贸易老练区银城路 116、128 号 7 层  办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号 703 室  法定代表东说念主：郑新林  客服电话：021-68889082  (69)称呼：上海陆金所基金销售有限公司 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 住所：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室  办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元  法定代表东说念主：粟旭  客服电话：400-168-1235  (77)称呼：贵州省贵文文化基金销售有限公司  住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17                       第 40 页 共 156 页                        国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 号     办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼     法定代表东说念主：陈成     客服电话：0851-85407888     (78)称呼：大河金钱基金销售有限公司     住所：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新金钱中心 26 层 1 号     法定代表东说念主：何帅     客服电话：400-888-0008     (79)称呼：民商基金销售（上海）有限公司     住所：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室     办公地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室     法定代表东说念主：孙莹     客服电话：021-50206003     (80)称呼：北京度小满基金销售有限公司     住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室     办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼     法定代表东说念主：盛超     客服电话：95055-4     (81)称呼：诺亚正行基金销售有限公司     住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室     办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心     法定代表东说念主：吴卫国     客服电话：400-821-5399     (82)称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司     住所：深圳市罗湖区笋岗街说念戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801     办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼     法定代表东说念主：薛峰     接洽东说念主：童彩平     电话：0755-33227950 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    办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层     法定代表东说念主：闫振杰     接洽东说念主：李露平     电话：010-59601366-7024     客服电话：400-818-8000     (89)称呼：上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易老练区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东说念主：李兴春     客服电话：400-032-5885     (90)称呼：嘉实金钱料理有限公司     住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金 地中心 A 座 6 层     法定代表东说念主：张峰     接洽东说念主：余永键     电话：010-85097570     客服电话：400-021-8850     (91)称呼：北京创金启富基金销售有限公司     住所：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A     办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号远洋锐中心 1 号楼 3 层 309     法定代表东说念主：梁蓉     (92)称呼：泛华普益基金销售有限公司     住所：成都市成华区建筑路 9 号高地中心 1101 室     法定代表东说念主：王建华     客服电话：400-080-3388     (93)称呼：宜信普泽（北京）基金销售有限公司     住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C     办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C     法定代表东说念主：汤蕾                            第 43 页 共 156 页                   国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 客服电话：400-6099-200 (94)称呼：南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 客服电话：95177 (95)称呼：北京格上富信基金销售有限公司 住所：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表东说念主：肖伟 客服电话：400-080-5828 (96)称呼：浦领基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 法定代表东说念主：张莲 接洽东说念主：李艳 电话：010-59497361 客服电话：400-012-5899 (97)称呼：通华金钱（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表东说念主：周欣 客服电话：4001019301 / 95193 (98)称呼：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东说念主：王伟刚 客服电话：400-0555-728 (99)称呼：海银基金销售有限公司 住所：上海市虹口区广纪路 173 号 1001-1007 室 161L                      第 44 页 共 156 页                     国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   办公地址：上海市虹口区广纪路 173 号 1001-1007 室 161L   法定代表东说念主：韩玉   客服电话：400-808-1016   (100)称呼：北京广源达信基金销售有限公司   住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室   办公地址：北京市顺义区北京东航中心 1 号楼 3 层 304B 室   法定代表东说念主：都剑辉   客服电话：400-616-7531   (101)称呼：天津国好意思基金销售有限公司   住所：天津经济时刻设备区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801   办公地址：北京市向阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层   法定代表东说念主：陈萍 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 住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室  办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三工作区 A 座 4、5 层  法定代表东说念主：吴志坚  客服电话：4008-909-998  (108)称呼：北京懒猫基金销售有限公司  住所：北京市石景山区金府路 32 号院 3 号楼 9 层 940 室  办公地址：北京市向阳区四惠东通惠河滨产业园区 1111 号  法定代表东说念主：陈雯  客服电话：4008109580                        第 46 页 共 156 页                       国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）    (109)称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司    住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济时刻设备区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    客服电话：95118    (110)称呼：大连网金基金销售有限公司    住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东说念主：樊怀东    客服电话：4000899100    (111)称呼：上海云湾基金销售有限公司    住所：中国（上海）解放贸易老练区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区    法定代表东说念主：冯轶明    接洽东说念主：江辉    电话：021-20530224    客服电话：400-820-1515    (112)称呼：深圳市金斧子基金销售有限公司    住所：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单 元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法定代表东说念主：赖任军    接洽东说念主：陈丽霞    电话：0755-29330513    客服电话：400-9302-888    (113)称呼：北京雪球基金销售有限公司    住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东说念主：李楠                          第 47 页 共 156 页                      国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）    接洽东说念主：戚晓强    电话：010-61840688    客服电话：400-159-9288    (114)称呼：深圳市前海排排网基金销售有限职责公司    住所：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚好意思红树湾 1 号 A 座写字楼 16 楼    法定代表东说念主：杨柳    (115)称呼：万家金钱基金销售（天津）有限公司    住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-    办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层    法定代表东说念主：戴晓云    接洽东说念主：王芳芳    电话：010-5901384    客服电话：010-59013842    (116)称呼：上海中原金钱投云尔理有限公司    住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层    法定代表东说念主：毛淮平    客服电话：400-817-5666    (117)称呼：中信期货有限公司    住所：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    法定代表东说念主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    (118)称呼：东海期货有限职责公司    住所：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼                         第 48 页 共 156 页                    国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 法定代表东说念主：陈太康 客服电话：95531/4008888588 (119)称呼：华泰期货有限公司 住所：广州市南沙区横沥镇明珠三街 1 号 10 层整层 办公地址：广州市南沙区横沥镇明珠三街 1 号 10 层整层 法定代表东说念主：胡智 接洽东说念主：黄韵钰 电话：0755-23887950 客服电话：400-628-0888 E 类份额基金销售机构： (1)称呼：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表东说念主：陆华裕 客服电话：95574 (2)称呼：英大证券有限职责公司 住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦二十九、三十、三十一层 法定代表东说念主：段光明 接洽东说念主：杨洪飞 电话：0755-83007323 客服电话：0755-26982993 (3)称呼：中邮证券有限职责公司 住所：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层） 法定代表东说念主：郭成林 客服电话：4008-888-005 (4)称呼：华创证券有限职责公司 住所：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号 法定代表东说念主：陶永泽 客服电话：4008-6666-89                       第 49 页 共 156 页                   国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） (5)称呼：开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：李刚 接洽东说念主：杨淑涵 电话：029-81208810 客服电话：95325 (6)称呼：麦高证券有限职责公司 住所：沈阳市沈河区搅扰路 49 号 办公地址：沈阳市沈河区搅扰路 49 号 法定代表东说念主：宋成 客服电话：400-618-3355 (7)称呼：华福证券有限职责公司 住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海浦东新区滨江大路 5129 号 N1 幢华福证券 8 层 法定代表东说念主：苏军良 客服电话：95547 (8)称呼：国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 接洽东说念主：贾鹏 电话：028-86690058 客服电话：95310 (9)称呼：东方证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 法定代表东说念主：金文忠 客服电话：95503 (10)称呼：中信证券华南股份有限公司                      第 50 页 共 156 页                    国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 住所：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室 法定代表东说念主：陈可可 客服电话：95548 (11)称呼：国联民生证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市金融一街 8 号 办公地址：江苏省无锡市金融一街 8 号 法定代表东说念主：葛小波 客服电话：95570 (12)称呼：祥瑞证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表东说念主：何之江 客服电话：95511 (13)称呼：国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东说念主：翁振杰 接洽东说念主：黄静 电话：010-84183389 客服电话：400-818-8118 (14)称呼：国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦 法定代表东说念主：张纳沙 接洽东说念主：杨谦恒 电话：0755-82130833 客服电话：95536 (15)称呼：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦                       第 51 页 共 156 页                    国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 法定代表东说念主：张佑君 接洽东说念主：顾凌 电话：010-60838888 客服电话：95548 (16)称呼：中信证券（山东）有限职责公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表东说念主：肖海峰 接洽东说念主：吴忠超 电话：0532-85022326 客服电话：95548 (17)称呼：玄元保障代理有限公司 住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 法定代表东说念主：马永谙 客服电话：021-50701082 (18)称呼：上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易老练区浦明路 1500 号 8 层 M 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表东说念主：简梦雯 接洽东说念主：徐亚丹 电话：021-51327185 客服电话：400-799-1888 (19)称呼：上海联泰基金销售有限公司 住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区溧阳路 735 号 2 幢 3 层 法定代表东说念主：尹彬彬 接洽东说念主：兰敏 电话：021-52822063 客服电话：400-118-1188 (20)称呼：上海基煜基金销售有限公司                       第 52 页 共 156 页                       国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）     住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元     办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室     法定代表东说念主：王翔     接洽东说念主：俞申莉     电话：021-65370077-209     客服电话：400-820-5369     (21)称呼：上海攀赢基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易老练区银城路 116、128 号 7 层     办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号 703 室     法定代表东说念主：郑新林     客服电话：021-68889082     (22)称呼：珠海盈米基金销售有限公司     住所：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公     办公地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公     法定代表东说念主：肖雯     客服电话：020-89629066     (23)称呼：上海陆享基金销售有限公司     住所：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室     办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元     法定代表东说念主：粟旭     客服电话：400-168-1235     (24)称呼：上海好买基金销售有限公司     住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室     法定代表东说念主：陶怡     接洽东说念主：张茹     电话：021-20613999     客服电话：400-700-9665                           第 53 页 共 156 页                       国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）     (25)称呼：上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易老练区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东说念主：李兴春     客服电话：400-032-5885     (26)称呼：嘉实金钱料理有限公司     住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金 地中心 A 座 6 层     法定代表东说念主：张峰     接洽东说念主：余永键     电话：010-85097570     客服电话：400-021-8850     (27)称呼：北京创金启富基金销售有限公司     住所：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A     办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号远洋锐中心 1 号楼 3 层 309     法定代表东说念主：梁蓉     (28)称呼：泛华普益基金销售有限公司     住所：成都市成华区建筑路 9 号高地中心 1101 室     法定代表东说念主：王建华     客服电话：400-080-3388     (29)称呼：上海大颖慧基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易老练区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元     法定代表东说念主：张俊     接洽东说念主：张蜓     电话：021-20219988     客服电话：021-20292031     (30)称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司     住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2                          第 54 页 共 156 页                      国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）    办公地址：北京市通州区亦庄经济时刻设备区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    客服电话：95118    (31)称呼：深圳市前海排排网基金销售有限职责公司    住所：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚好意思红树湾 1 号 A 座写字楼 16 楼    法定代表东说念主：杨柳    (32)称呼：中信期货有限公司    住所：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    法定代表东说念主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    基金料理东说念主可根据接洽法律法例的要求加多、更换其他机构销售本基金， 并在料理东说念主网站上公示。    二、登记机构    称呼：国联基金料理有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区厚重门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东说念主：王瑶    电话：010-56517000    传真：010-56517001    接洽东说念主：李克    网址：www.glfund.com    三、出具法律概念书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼                         第 55 页 共 156 页                   国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 接洽东说念主：安冬 承办讼师：安冬、陆奇 四、审计基金资产的司帐师事务所 称呼：上会司帐师事务所（迥殊普通合伙） 住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 实践事务合伙东说念主：张晓荣（首席合伙东说念主） 电话：021-52920000 传真：021-52921369 承办注册司帐师：张健、江嘉炜 接洽东说念主：杨伟平                      第 56 页 共 156 页                  国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）               第六部分 基金的召募   一、召募的依据   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同过火他接洽王法，已于 2018 年 4 月 16 日赢得中国证监会证监许可〔2018〕   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型、敞开式   四、基金存续期间   不依期   五、基金份额的分类   本基金根据认购用度、申购用度、赎回用度、销售服务费等费率收取方式 等的不同，将基金份额分为 A 类、C 类和 E 类份额。在投资者认购、申购基金时 收取认购、申购用度、赎回时收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入彀提 销售服务费的，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入彀提销售服务费、赎 回时收取赎回用度，而不收取认购、申购用度的，称为 C 类基金份额；从本类 别基金资产入彀提销售服务费、赎回时收取赎回用度，而不收取申购用度的， 称为 E 类基金份额。   本基金种种基金份额分别建立基金代码。由于基金用度的不同，本基金各 类基金份额将分别缱绻基金份额净值并单独公告。   本基金在召募期敞开 A 类和 C 类基金份额的认购，投资东说念主可自行遴荐认购 的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得相互补救。   基金料理东说念主可诊疗认/申购种种基金份额的最低金额限制及王法，无需召开 基金份额持有东说念主大会，基金料理东说念主必须在运行诊疗之日前依照《信息败露办法》 的王法在指定媒介上刊登公告。   在合乎法律法例的条件下，根据基金运作情况，基金料理东说念主可在不毁伤已 有基金份额持有东说念主权益的情况下，经与基金托管东说念主协商，在履行适当模范后停 止现存基金份额类别的销售、或者诊疗现存基金份额类别的费率水平、或者增                     第 57 页 共 156 页                  国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 加新的基金份额类别等，诊疗实施前基金料理东说念主需实时公告并报中国证监会备 案。   六、召募期限   本基金召募期限自 2018 年 9 月 25 日起至 2018 年 10 月 24 日止。   七、召募限制   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   基金料理东说念主可根据基金发售情况对本基金的发售进行限制控制，具体王法 见基金份额发售公告。   八、召募方式及面目   通过各销售机构的基金销售网点公设备售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金料理东说念主届时发布的诊疗销售机构的联系公告。   九、召募对象   合乎法律法例王法的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和 及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东说念主。   十、认购时分   本基金发售召募期间每天的具体业务办理时分，由基金份额发售公告或各 销售机构的联系公告或者通知王法。   各个销售机构在本基金发售召募期内对于个东说念主投资者或机构投资者的具体 业务办理时分可能不同，若基金份额发售公告莫得明确王法，则由各销售机构 自行决定每天的业务办理时分。   十一、认购的数额限制   认购以金额肯求。投资东说念主认购基金份额时，需按销售机构王法的方式全额 托付认购款项，投资东说念主不错屡次认购本基金份额。通过基金料理东说念主直销机构或 网上交往平台认购本基金时，初次单笔最低认购金额为 1 元东说念主民币，单笔追加 认购最低金额为 1 元东说念主民币。其他销售机构每个基金账户每次认购金额不得低 于 1 元东说念主民币，其他销售机构另有王法的，从其王法。   本基金对召募期间的单个投资东说念主的累计认购金额不设限制。   认购肯求一接收理不得排除。   十二、认购用度                     第 58 页 共 156 页                国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   A 类基金份额投资东说念主需缴纳的认购用度按认购金额的大小差异为四档，认 购费率随认购金额的加多而递减；本基金 C 类基金份额不收取认购用度，而是 从该类别基金资产入彀提销售服务费。具体认购费率如下表所示：                  单笔金额                   认购费率  A 类基金份额   100 万元（含）－300 万元              0.30%  C 类基金份额                           0   本基金的认购费由投资东说念主承担。基金认购用度不列入基金财产，主要用于 本基金的市集推论、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。召募期间发 生的信息败露费、司帐师费和讼师费等各项用度，不从基金财产中列支。若投 资东说念主屡次认购本基金 A 类基金份额时，需按单笔认购金额对应的费率分别缱绻 认购用度。   十三、认购份额的缱绻   基金认购份额缱绻方法：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额-认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购用度、净认购金额以东说念主民币元为单元，缱绻结果按照四舍五入方法， 保留到一丝点后两位；认购份额缱绻结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位 以后的部分四舍五入，由此瑕疵产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基 金财产通盘。   例：某投资东说念主投资 10,000 元认购本基金的 A 类基金份额，则其所对应的认                   第 59 页 共 156 页                    国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 购费率为 0.50%。假设该笔认购金额产生利息 5 元，则其可得到的 A 类基金份额 缱绻如下：   净认购金额=10,000/（1+0.50%）=9,950.25 元   认购用度=10,000-9,950.25=49.75 元   认购份额=（9,950.25+5）/1.00=9,955.25 份   即：该投资东说念主投资 10,000 元认购本基金的 A 类基金份额，假设该笔认购金 额产生利息 5 元，在基金发售收尾后，其所赢得的 A 类基金份额为 9,955.25 份。   十四、认购的方法与阐明   投资东说念主认购时分安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续，由基金管 理东说念主根据联系法律法例及基金合同，在基金份额发售公告中确定并败露。   销售机构认购肯求的受理并不代表该肯求一定到手，而仅代表销售机构确 实接收到认购肯求。认购肯求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购申 请及认购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询。   十五、召募资金利息的处理方式   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 通盘，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   十六、召募期内召募资金的料理   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任何东说念主 不得动用。                       第 60 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）            第七部分 基金合同的收效  一、基金备案的条件  本基金基金合同已于 2018 年 10 月 26 日收效，自该日起本基金料理东说念主肃肃 运行料理本基金。  二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制  基金合同收效后，连气儿 20 个工作日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在依期敷陈中赐与败露； 连气儿 60 个工作日出现前述情形的，基金料理东说念主应当停止基金合同，并向中国证 监会敷陈，无需召开基金份额持有东说念主大会。  法律法例另有王法时，从其王法。                 第 61 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）         第八部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回面目  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金料理 东说念主在联系公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金 料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业面目或 按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  若基金料理东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交往方式，投 资东说念主不错通过上述方式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金料理东说念主或 联系销售机构另行公告。  二、申购和赎回的敞开日实时分  投资东说念主办理基金份额申购和赎回等业务的具体时分为上海证券交往所、深 圳证券交往所的正常交往日的交往时分，但基金料理东说念主根据法律法例、中国证 监会的要求或基金合同的王法公告暂停申购、赎回时除外。敞开日的具体业务 办理时分在届时联系公告中载明。  基金合同收效后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时分变更或 其他迥殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时分进行相应的诊疗， 但应在实施日前依照《信息败露办法》的接洽王法在指定媒介上公告。  本基金自 2018 年 11 月 5 日运行办理申购、赎回业务。  三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行缱绻； 章程赎回。  基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金料理 东说念主必须在新王法运行实施前依照《信息败露办法》的接洽王法在指定媒介上公                  第 62 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 告。  四、申购与赎回的模范  投资东说念主必须根据销售机构王法的模范，在敞开日的具体业务办理时天职提 出申购或赎回的肯求。  投资东说念主在提交申购肯求时须按销售机构王法的方式备足申购资金，投资东说念主 在提交赎回肯求时须持有有余的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求 不成立。  投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项， 申购成立；登记机构阐明基金份额时，申购收效。  基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活 效。投资东说念主赎回肯求到手后，基金料理东说念主将在 T+7 日（包括该日）内支付赎回 款项。遇证券交往所或交往市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换 系统故障或其它非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能控制的成分影响业务处理经过 时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生大都赎回时，款项的支付办法 参照基金合同接洽条目处理。  基金料理东说念主应以交往时分收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日行动申购 或赎回肯求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的 有用性进行阐明。T 日提交的有用肯求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构王法的其他方式查询肯求的阐明情况。若申购不 到手，则申购款项退还给投资东说念主。  销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定到手，而仅代表销售 机构照实接收到申购、赎回肯求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为 准。对于申购、赎回肯求及申购、赎回份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并 妥善诈骗正当权利。  在法律法例允许的范围内，基金料理东说念主可根据联系业务王法，对上述业务 办理时分进行诊疗，本基金料理东说念主将于诊疗实施前按照接洽王法赐与公告。  五、申购和赎回的数目限制                  第 63 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 笔追加申购最低金额为 1 元东说念主民币；通过基金料理东说念主网上交往平台申购本基金 时，每次最低申购金额为 1 元东说念主民币。其他销售机构每个基金账户单笔申购最 低金额为 1 元东说念主民币，其他销售机构另有王法的，从其王法。 额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额 不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 参见更新的招募说明书或联系公告。 基金料理东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益，具体请参见联系公告。 份额的数目限制。基金料理东说念主必须在诊疗实施前依照《信息败露办法》的接洽 王法在指定媒介上公告。  六、申购和赎回的价钱、用度和用途  本基金基金份额分为 A 类、C 类和 E 类三类不同的类别。本基金 A 类基金份 额的申购费率按申购金额的大小差异为四档，随申购金额的加多而递减（适用 固定金额费率的申购除外）；投资者申购 C 类、E 类基金份额不收取申购用度， 而是从该类别基金资产入彀提销售服务费。本基金的申购费率如下表所示：               单笔申购金额                   申购费率 A 类基金份额   100 万元（含）－300 万元              0.40% C 类基金份额                           0 E 类基金份额                           0                  第 64 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  本基金的申购用度应在投资东说念主申购基金份额时收取，不列入基金财产，主 要用于本基金的市集推论、销售、注册登记等各项用度。  本基金的赎回费率按照持或然分递减，即联系基金份额持或然分越长，所 适用的赎回费率越低，具体赎回费率如下表所示：                  持有期限               赎回费率                   Y＜7 日              1.50%   A 类基金份额      7 日≤Y＜30 日            0.10%                  Y≥30 日                0                   Y＜7 日              1.50%   C 类基金份额      7 日≤Y＜30 日            0.10%                  Y≥30 日                0                   Y＜7 日              1.50%   E 类基金份额                   Y≥7 日                0  （注：Y：持或然分）  投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额 的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。对于持有期 少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的接洽王法在指定媒 介上公告。 场情况制定基金促销权术，依期和不依期地开展基金促销行为。在基金促销活 动期间，基金料理东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东说念主适当调 低基金申购费率、赎回费率。  七、申购份额与赎回金额的缱绻方式  申购本基金的申购用度领受前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），                  第 65 页 共 156 页                    国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 投资东说念主的申购金额包括申购用度和净申购金额。   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份数=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   申购份额缱绻结果按照四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额=50,000/（1+0.60%）=49,701.79 元   申购用度=50,000-49,701.79=298.21 元   申购份额=49,701.79/1.1500=43,218.95 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类 基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到 43,218.95 份 A 类基金份额。   基金份额持有东说念主在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有东说念主的净赎回金 额为赎回金额扣减赎回用度。其中：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类别基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   赎回用度缱绻结果按照四舍五入方法，保留到一丝点后两位；赎回金额结 果按照四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有期 20 天，赎回适用 费率为 0.10%，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎回 金额为：                        第 66 页 共 156 页                  国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   赎回总金额＝10,000×1.1480＝11,480 元   赎回用度＝11,480×0.10%＝11.48 元   净赎回金额＝11,480－11.48＝11,468.52 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份 额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11,468.52 元。   本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额的份额净值的缱绻，保留到一丝点后 4 位， 一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金 份额净值在本日收市后缱绻，并在 T+1 日（包括该日）内公告。遇迥殊情况， 经中国证监会同意，不错适当延长缱绻或公告。   八、申购与赎回的登记   投资东说念主申购基金到手后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理注册登 记手续，投资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金到手后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主办理扣除权益的注册登 记手续。   基金料理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时分进行诊疗， 但不得实质影响投资东说念主的正当权益，并最迟于运行实施前 3 个工作日在指定媒 介公告。   九、大都赎回的认定及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基 金补救中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金补救中转入肯求份 额总额后的余额）逾越前一敞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都 赎回。   当基金出现大都赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决 定全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主合计有能力支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按正常赎回模范实践。   （2）部分脱期赎回：当基金料理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有勤苦或认                     第 67 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账 户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎 回的，将自动转入下一个敞开日不绝赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被排除。脱期的赎回肯求与下一敞开日赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类别基金份额净值为基础缱绻 赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明 确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。  （3）暂停赎回：连气儿 2 个敞开日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减速 支付赎回款项，但不得逾越 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。  （4）若本基金发生大都赎回，在单个基金份额持有东说念主逾越前一敞开日基金 总份额 20%以上的赎回肯求的情形下，基金料理东说念主不错脱期办理赎回肯求。具 体设施如下：  对于该单个基金份额持有东说念主超出前一敞开日基金总份额 20%的赎回肯求，基 金料理东说念主可实施脱期办理。对于该单个基金份额持有东说念主未逾越前一敞开日基金 总份额 20%（含 20%）的赎回肯求与当日其他投资者的赎回肯求整个，按上述 （1）、（2）方式处理。对于上述因脱期办理而未能赎回部分，投资东说念主可在提 交赎回肯求时遴荐脱期赎回或者取消赎回。遴荐脱期赎回的，将自动转入下一 个敞开日不绝赎回，直到全部赎回为止。脱期的赎回肯求与下一敞开日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类别基金份额净值为基础缱绻赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回肯求将被排除。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎 回部分作自动脱期赎回处理。  当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书王法的其他方式在 3 个交往日内通知基金份额持有东说念主，说明接洽处 理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。                 第 68 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   十、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 产净值。 对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 记机构的颠倒情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金注册登记 系统或基金司帐系统无法正常运行。 份额数的比例达到或者逾越基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相 遁藏前述 50%比例要求的情形。 一投资者单日或单笔申购金额上限的情形； 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐明后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定 暂停接受投资东说念主的申购肯求时，基金料理东说念主应当根据接洽王法在指定媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购 款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金料理东说念主应实时还原申购 业务的办理并照章公告。   十一、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎                    第 69 页 共 156 页             国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 回款项： 投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 产净值。 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐明后，基金料理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求。  发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款 项时，基金料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金料理 东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占申 请总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项 所述情形，按基金合同的联系条目处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可事前 遴荐将当日可能未获受理部分赐与排除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金料理 东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。  十二、暂停申购或赎回的公告和重新敞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日的种种基金份额净 值。 或赎回时，基金料理东说念主应按照《信息败露办法》及联系法律法例等在指定媒介 上刊登基金重新敞开申购或赎回公告，并公告最近 1 个工作日的种种基金份额 净值。                第 70 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 刊登暂停公告 1 次；当连气儿暂停时分逾越两个月时，可对重叠刊登暂停公告的 频率进行诊疗。暂停收尾，基金重新敞开申购或赎回时，基金料理东说念主应按照 《信息败露办法》及联系法律法例等在指定媒介上连气儿刊登基金重新敞开申购 或赎回公告，并公告最近 1 个工作日的种种基金份额净值。  十三、基金补救  基金料理东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的王法决定开办本基金与 基金料理东说念主料理的其他基金之间的补救业务，基金补救不错收取一定的补救费， 联系王法由基金料理东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的王法制定并公告， 并提前示知基金托管东说念主与联系机构。  十四、基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会招供的交往面目或者交往方式进行份额转让的肯求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业 务。  十五、基金的非交往过户  基金的非交往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情 形而产生的非交往过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其他非交往过户。 岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主。  秉承是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提 供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于合乎条件的非交往过户肯求按基金 登记机构的王法办理，并按基金登记机构王法的模范收费。  十六、基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照王法的模范收取转托管费。                  第 71 页 共 156 页             国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  十七、依期定额投资权术  基金料理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资权术，具体王法由基金料理东说念主 另行王法。投资东说念主在办理依期定额投资权术时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金料理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所王法的定 期定额投资权术最低申购金额。  十八、基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书的有 关王法或联系公告。  二十、其他业务  在不违反法律法例及中国证监会王法的前提下，基金料理东说念主可在对基金份 额持有东说念主利益无实质性不利影响的情形下，办理基金份额的质押业务或其他基 金业务，基金料理东说念主可制定相应的业务王法，并依照《信息败露办法》的接洽 王法进行公告。                第 72 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）             第九部分 基金的投资  一、投资办法  本基金在严格控制风险的基础上，力求遥远内兑现突出功绩比拟基准的投 资酬报。  二、投资范围  本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国债、金融债、公 司债、企业债、地方政府债、同行存单、次级债、中小企业私募债券、可补救 债券（含分离交往可补救债券）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、 中期单子、资产搭救证券、债券回购、央行单子、银行进款以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合乎中国证监会联系王法)。  本基金不成功买入股票、权证等权益类资产，因持有可补救债券转股所形 成的股票、因所持股票所派发的权证、因投资于分离交往可转债等金融器具而 产生的权证，本基金将在 10 个交往日内卖出。  本基金投资于债券的资产占基金资产的比例不低于 80%；持有现金或到期日 在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。其中，现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适 当模范后，不错将其纳入投资范围。  三、投资策略  本基金充分阐发基金料理东说念主的研究上风，将宏不雅周期研究、行业周期研究、 公司研究相联结，在分析和判断宏不雅经济运行气象和金融市集运行趋势的基础 上，动态诊疗大类金融资产比例，从上至下决定债券组合久期、期限结构、债 券类别配置策略，在严谨深化的分析基础上，概括考量种种债券的流动性、供 求关系和收益率水对等，深化挖掘价值被低估的标的券种。  本基金在分析和判断国表里宏不雅经济面目的基础上，通过“从上至下”的 定性分析和定量分析相联结，形成对大类资产的瞻望和判断，在基金合同约定 的范围内确定债券类资产和现金类资产的配置比例，并跟着种种证券风险收益 特征的相对变化，动态诊疗大类资产的投资比例，以遁藏市集风险，提高基金                 第 73 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 收益率。  （1）久期料理策略  行动债券基金最基本的投资策略，久期料理策略本体上是一种从上至下， 通过生动的久期策略对料理利率风险的策略。  在全球经济的框架下，本基金料理东说念主密切关爱货币信贷、利率、汇率、采 购司理东说念主指数等宏不雅经济运行要津目的，运用数目化器具对宏不雅经济运行及货 币财政政策变化追踪与分析，对改日市集利率趋势进行分析瞻望，据此确定合 理的债券组合办法久期。  基金料理东说念主通过以下方面的分析来确定债券组合的办法久期： 济先行性经济目的，拉动经济增长的三大引擎出进口、破钞以及投资等目的， 判断当前经济运行在经济周期中所处的阶段，预期中央政府的货币与财政政策 取向。 PPI 等物价指数，货币信贷、汇率等金融运行数据，瞻望改日利率的变动趋势。 当期债券收益率估值水平，确定投资组合的办法久期。原则上，在利率上行通 说念中，通过裁减办法久期遁藏利率风险；在利率下行通说念中，通过延长办法久 期共享债券价钱高涨的收益。在利率持平阶段，领受骑乘策略与持有策略，获 得安然确当前酬报。 政策以及国内债券市集运行追踪分析，评估改日利率水平变化趋势，联结债券 市集收益率变动与基金投资办法，动态诊疗组合办法久期。  （2）期限结构配置策略  通过预期收益率弧线形态变化来诊疗投资组合的期限结构配置策略。根据 债券收益率弧线形态、各期限段品种收益率变动、联结短期资金利率水平与变 动趋势，分析瞻望收益率弧线的变化，测算枪弹、哑铃或梯形等不同期限结构 配置策略的风险收益，形成具体的期限结构配置策略。  （3）债券的类别配置策略                  第 74 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  对不同类别债券的信用风险、税赋水平、市集流动性、市集风险等成分进 行分析，概括评估同样期限的国债、金融债、企业债、交往所和银行间市集投 资品种的利差和变化趋势，通过不同类别资产的风险诊疗后收益比拟，确定组 合的类别资产配置。  （4）骑乘策略  骑乘策略，通过对债券收益弧线步地变动的预期为依据来建立和诊疗组合。 当债券收益率弧线比拟陡峻时，买入位于收益率弧线陡峻处的债券，持有一段 时分后，陪伴债券剩余期限的裁减与收益率水平的下落，赢得一定的本钱利得 收益。  （5）杠杆放大策略  当回购利率低于债券收益率时，本基金将实施正回购融入资金并投资于信 用债券等可投资标的，从而获取收益率超出回购资金成本（即回购利率）的套 利价值。  （6）信用债券投资策略  本基金信用债券的投资罢黜以下经过：  信用分析师通过系统的案头研究、看望刊行主体、盘问刊行中介等各式形 式，“从上至下”地分析宏不雅经济运行趋势、行业（或产业）经济远景，“自 下而上”地分析刊行主体的发展远景、偿债能力、国度信用复古等。通过信用 债券信用评级目的体系，对信用债券进行信用评级，并在信用评级的基础上， 建立本基金的信用债券池。  基金司理从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合。  本基金构建和料理信用债券投资组合时主要推敲以下成分：  ①信用债券信用评级的变化。  ②不同信用等第的信用债券，以及吞并信用等第不同标的债券之间的信用 利差变化。  原则上，购买信用（拟）增级的信用债券，减持信用（拟）左迁的信用债 券；购买信用利差扩大后存在收窄趋势的信用债券，减持信用利差缩小后存在 放宽趋势的信用债券。                 第 75 页 共 156 页             国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  本基金投资中小企业私募债将要点关爱其信用风险和流动性风险，概括考 虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素，在信用风险可控的前提下，追求 合理酬报。本基金选择从下到上的方法建立适合中小企业私募债的信用评级体 系，对个券进行信用分析，根据里面的信用分析方法对可选的中小企业私募债 券个券进行严格筛选过滤：要点分析刊行主体的公司布景、竞争地位、治理结 构、盈利能力、偿债能力、现金活水对等诸多成分，对主体所刊行债券进行打 分和投资价值评估，分数高于里面投资级要求才能入库投资。在投资是概括考 虑虑信用基本面、债券收益率和流动性，遴荐刊行主体天赋优良，估值合理且 运动相对充分的品种进行限度投资。  本基金投资资产搭救证券将概括运用久期料理、收益率弧线、个券遴荐和 把捏市集交往契机等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流 动性料理，遴荐风险诊疗后的收益高的品种进行投资，以期赢得遥远安然收益。  本基金投资可补救公司债券将基于以下三个方面的分析：价值分析、债股 性分析和公司基本面分析。通过以上分析，致力遴荐债券价值有一定复古、安 全性和流动性较好，何况刊行东说念主成长性邃密的品种进行投资。  可交换债券与可补救债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新 发的股票,而是刊行东说念主理有的其他上市公司的股票。可交换债券兼具股票和债券 的特质，其中债券特质即遴荐持有可交换债券至到期以获取票面价值和票面利 息，股票特质则需关着重标上市公司股票价值。本基金将通过对可交换债券的 纯债部分价值和办法上市公司股票投资价值进行概括研究分析，开展投资决策。  四、投资限制  本基金的投资组合将罢黜以下限制：  （1）本基金投资于债券的资产占基金资产的比例不低于 80%；  （2）本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比 例不低于 5%；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；                 第 76 页 共 156 页                国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10%；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产搭救证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产搭救证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （7）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产搭救证券的比例，不得超 过该资产搭救证券限制的 10%；   （8）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产搭救 证券，不得逾越其种种资产搭救证券揣摸限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产搭救证券。 基金持有资产搭救证券期间，如果其信用等第下落、不再合乎投资模范，应在 评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越 基金资产净值的 40%；本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （11）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得逾越基金资产净值 的 10%；   （12）本基金的基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （13）本基金料理东说念主料理的全部敞开式基金（包括敞开式基金以及处于开 放期的依期敞开式基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得逾越该上 市公司可运动股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公 司刊行的可运动股票，不得逾越该上市公司可运动股票的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得逾越基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金限制变动等本基金料理东说念主之外的成分致使本 基金不合乎前款所王法比例限制的，本基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往 敌手开展逆回购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资                    第 77 页 共 156 页             国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 范围保持一致；  （16）法律法例及中国证监会王法的和基金合同约定的其他投资限制。  除第（2）、（9）、（14）、（15）条除外，因证券市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金限制变动等基金料理东说念主之外的成分致使基金投资比例不合乎上述 王法投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行诊疗，但中国证监会规 定的迥殊情形除外。法律法例另有王法的，从其王法。  基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎 基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日 起运行。法律法例或监管部门另有王法的，从其王法。  法律法例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行适当模范后本基金投资不再受联系限制或以诊疗后的王法为准。  为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违反王法向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷职责的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有王法的除外；  （5）向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交往、控制证券交往价钱过火他不高洁的证券交往行为；  （7）法律、行政法例和中国证监会王法遮拦的其他行为。  基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股推进、实 际控制东说念主或者与其有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他要紧关联交往的，应当合乎本基金的投资办法和投资策略， 罢黜基金份额持有东说念主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集自制合理价钱实践。联系交往必须事前得到基金托管东说念主同 意，并按法律法例赐与败露。要紧关联交往应提交基金料理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。  法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本                第 78 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 基金投资不再受联系限制，或以变更后的王法为准。  五、功绩比拟基准  本基金的功绩比拟基准为中债概括指数（全价）收益率。  中债概括指数（全价）是由中央国债登记结算有限职责公司编制，样本债 券涵盖的范围全面，具有平日的市集代表性，涵盖主要交往市集（银行间市集、 交往所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（遥远、中期、短期 等），大约很好地反应中国债券市集总体价钱水和缓变动趋势。中债概括指数 （全价）各款式的值的时分序列竣工，故意于深化地研究和分析市集，适协作 为本基金的功绩比拟基准。  如果上述基准指数罢手缱绻编制或更更称呼，或者今后法律法例发生变化， 又或者市集推出更具泰斗且更大约表征本基金风险收益特征的指数，则本基金 料理东说念主可与本基金托管东说念主协商一致后，诊疗或变更本基金的功绩比拟基准并及 时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。  六、风险收益特征  本基金属于债券型证券投资基金，其预期风险收益水平低于股票型基金、 搀和型基金，高于货币市集基金。  七、基金料理东说念主代表基金诈骗联系权利的处理原则及方法 份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。  八、侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐 师事务所概念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书的接洽王法。                 第 79 页 共 156 页                    国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）      九、基金的投资组合敷陈      本基金料理东说念主董事会及董事保证本敷陈所载贵府不存在子虚纪录、误导性  述说或要紧遗漏，并对本敷陈内容的真确性、准确性和竣工性承担个别及连带  职责。      基金托管东说念主上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金基金合同王法，复  核了本敷陈中的财务目的、净值进展和投资组合敷陈等内容，保证复核内容不  存在子虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合敷陈所载数据放浪 2025 年 3 月 31 日，本敷陈中所列财务数据未  经审计。                                                    占基金总资产的比例 序号        款式                金额(元)                                                       （%）      其中：股票                                     -             -      其中：债券                   2,179,938,774.96             99.93           资产搭救证券                               -             -      其中：买断式回购的                                                -             -      买入返售金融资产      银行进款和结算备付      金揣摸                       第 80 页 共 156 页                         国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）         （1）敷陈期末按行业分类的境内股票投资组合         注：本基金本敷陈期末未持有境内股票。         （2）敷陈期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         注：本基金本敷陈期末未持有港股股票。 明细         注：本基金本敷陈期末未持有股票。                                                                 占基金资产净 序号                债券品种                      公允价值(元)                                                                 值比例（％）           其中：政策性金融债                           728,991,065.75        36.81 明细                                                                 占基金资产净 序号      债券代码      债券称呼         数目（张）           公允价值(元)                                                                 值比例（％）                              第 81 页 共 156 页                      国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 证券投资明细     注：本基金本敷陈期末未持有资产搭救证券。 资明细     注：本基金本敷陈期末未持有贵金属。 明细     注：本基金本敷陈期末未持有权证。     （1）敷陈期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     注：本基金本敷陈期末未持有股指期货。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     无。     （1）本期国债期货投资政策     无。     （2）敷陈期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     注：本基金本敷陈期末未持有国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     无。     （1）敷陈期内基金投资的前十名证券除国度设备银行,长沙银行股份有限 公司,兴业破钞金融股份公司外其他证券的刊行主体本期未出现被监管部门立 案观看，或在敷陈编制日前一年内受到公开虚拟、处罚的情形。     国度金融监督料理总局北京监管局 2024 年 12 月 27 日对国度设备银行进行                          第 82 页 共 156 页                  国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 处罚(京金罚决字202443 号)。中国东说念主民银行湖南省分行 2025 年 03 月 31 日 对长沙银行股份有限公司进行处罚(湘银罚决字20252 号)。央行湖南省分行 国度金融监督料理总局泉州监管分局 2024 年 06 月 27 日对兴业破钞金融股份公 司进行处罚(泉金监罚决字202411 号)。      本基金对上述主体刊行的联系证券的投资决策模范合乎联系法律法例及基 金合同的要求。除上述主体外,本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期 莫得出现被监管部门立案观看,或在敷陈编制日前一年内受到公开虚拟、处罚 的情形。      （2）基金投资的前十名股票未逾越基金合同王法的备选库股票。      （3）其他资产组成 序号             称呼                     金额(元)      （4）敷陈期末持有的处于转股期的可补救债券明细      注:本基金本敷陈期末未持有处于转股期的可补救债券。      （5）敷陈期末前十名股票中存在运动受限情况的说明      注:本基金本敷陈期末未持有股票。      （6）投资组合敷陈附注的其他翰墨姿色部分      由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与揣摸项之间可能存在尾差。                     第 83 页 共 156 页                     国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                     第十部分 基金的功绩   基金料理东说念主依照恪称职守、赤诚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 改日进展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。基金功绩数据截止日为 2025 年 3 月 31 日。 基金份额净值增长率过火与同期功绩比拟基准收益率的比拟                         国联恒裕纯债 A                                          功绩比                             功绩比                     净值增                  较基准             净值增             较基准 阶段                  长率标                  收益率     ①-③      ②-④             长率①             收益率                     准差②                  模范差                              ③                                           ④ 自基金合 同收效日 起至 2018     0.77%   0.04%    1.48%       0.05%   -0.71%   -0.01% 年 12 月 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至                         第 84 页 共 156 页                      国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 自基金合 同收效日 起至 2025     22.75%   0.05%   11.63%       0.07%   11.12%   -0.02% 年 03 月                          国联恒裕纯债 C                                           功绩比                              功绩比                      净值增                  较基准             净值增              较基准 阶段                   长率标                  收益率     ①-③      ②-④             长率①              收益率                      准差②                  模范差                               ③                                            ④ 自基金合 同收效日 起至 2018     0.74%    0.04%    1.48%       0.05%   -0.74%   -0.01% 年 12 月 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至     2.52%    0.06%    0.51%       0.06%   2.01%    0.00%                          第 85 页 共 156 页                      国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 自基金合 同收效日 起至 2025     20.92%   0.05%   11.63%       0.07%   9.29%    -0.02% 年 03 月                          国联恒裕纯债 E                                           功绩比                              功绩比                      净值增                  较基准             净值增              较基准 阶段                   长率标                  收益率     ①-③      ②-④             长率①              收益率                      准差②                  模范差                               ③                                            ④ 自基金合 同收效日 起至 2023     0.38%    0.04%    0.86%       0.04%   -0.48%   0.00% 年 12 月 月 01 日至 月 31 日 自基金合 同收效日 起至 2025     4.08%    0.05%    4.62%       0.09%   -0.54%   -0.04% 年 03 月   自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动过火与同期功绩比拟基准收 益率变动的比拟                          第 86 页 共 156 页 国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）    第 87 页 共 156 页                    国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）    注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同收效日起 6 个月 内为建仓期，建仓期收尾时本基金的各项投资比例合乎基金合同的接洽约定。 自 2023 年 11 月 24 日，本基金加多 E 类基金份额，自 2023 年 11 月 27 日起 E 类 存在有用基金份额。                       第 88 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）             第十一部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收 的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立托管资金专门账 户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理 东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和登记机构自有的财产账户以过火他基金财产 账户相孤苦。  四、基金财产的看护和责罚  本基金财产孤苦于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主看护。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的王法责罚外，基金财产不得 被责罚。  基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章拆伙、被照章排除或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。                 第 89 页 共 156 页             国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）           第十二部分 基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金联系的证券交往面目的交往日以及国度法律法例 王法需要对外败露基金净值的非交往日。  二、估值对象  基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  三、估值方法  （1）交往所上市的非固定收益类有价证券，以其估值日在证券交往所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后未发生影响公允价 值计量的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如有充足凭据表 明估值日或最近交往日的报价不可真确反应公允价值的，草率报价进行诊疗， 确定公允价钱；  （2）交往所上市实行净价交往的债券按估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价估值，估值日莫得交往的，且最近交往日后未发生影响公 允价值计量的要紧事件的，按最近交往日的第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价估值。如有充足凭据标明估值日或最近交往日的报价不可真确反 映公允价值的，草率报价进行诊疗，确定公允价钱；  （3）交往所上市未实行净价交往的固定收益品种按估值日收盘价减去收盘 价中所含的应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日 后经济环境未发生要紧变化，按最近交往日收盘价减去收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如有充足凭据标明估值日或最近交往日的报价不 能真确反应公允价值的，草率报价进行诊疗，确定公允价钱；  （4）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，应领受在当前情况下适用并 且有有余可利用数据和其他信息搭救的估值时刻确定公允价值。交往所上市的 资产搭救证券，领受估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；  （5）交往所上市的资产搭救证券，领受估值时刻确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。                第 90 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 三方估值机构提供的价钱数据估值；对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，按成本估值。 值。 公允价值的情况下，按成本估值。 认利息收入。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 值的自制性。舞动订价机制的具体处理原则与操作范例罢黜联系法律法例以及 监管部门、自律王法的王法。 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估 值进行诊疗并确定公允价值。 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 按国度最新王法估值。  如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 模范及联系法律法例的王法或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商责罚。  根据接洽法律法例，基金资产净值缱绻和基金司帐核算的义务由基金料理 东说念主承担。本基金的基金司帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金接洽 的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹谋后，仍无法达成一致的概念，                 第 91 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 按照基金料理东说念主对基金净值信息的缱绻结果对外赐与公布，由此给基金份额持 有东说念主和基金酿成的损失以及因该交往日基金资产净值缱绻顺延罅隙而引起的损 失，由基金料理东说念主负责赔付。  四、估值模范 额净值。该类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金份额的基金资 产净值除以当日该类基金份额的余额数目缱绻，精准到 0.0001 元，一丝点后第 其王法。  基金料理东说念主于每个工作日缱绻基金资产净值及种种基金份额的基金份额净 值，并按王法公告。 或基金合同的王法暂停估值时除外。基金料理东说念主每个工作日对基金资产估值后， 将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金料理东说念主按王法对外公布。  五、估值罅隙的处理  基金料理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的设施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值罅隙时，视为基金份额净值罅隙。  基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的谬误酿成估值罅隙，导致其他当事东说念主际遇损失的， 谬误的职责东说念主应当对由于该估值罅隙际遇损不当事东说念主(“受损方”)的成功损失 按下述“估值罅隙处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。  上述估值罅隙的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据缱绻差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值罅隙已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值罅隙职责方应及 时妥协各方，实时进行更正，因更正估值罅隙发生的用度由估值罅隙职责方承                  第 92 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 担；由于估值罅隙职责方未实时更正已产生的估值罅隙，给当事东说念主酿成损失的， 由估值罅隙职责方对成功损失承担抵偿职责；若估值罅隙职责方仍是积极妥协， 何况有协助义务确当事东说念主有有余的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿职责。估值罅隙职责方草率更正的情况向接洽当事东说念主进行阐明，确保估值 罅隙已得到更正。  （2）估值罅隙的职责方对接洽当事东说念主的成功损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 何况仅对估值罅隙的接洽成功当事东说念主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值罅隙而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值罅隙职责方仍草率估值罅隙负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得 利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主仍是将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是 赢得的欠妥得利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值罅隙职责方。  （4）估值罅隙诊疗领受尽量还原至假设未发生估值罅隙的正确情形的方式。  （5）按法律法例王法的其他原则处理估值罅隙。  估值罅隙被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：  （1）查明估值罅隙发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值罅隙发生 的原因确定估值罅隙的职责方；  （2）根据估值罅隙处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罅隙酿成的损失 进行评估；  （3）根据估值罅隙处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罅隙的职责方进行 更正和抵偿损失；  （4）根据估值罅隙处理的方法，需要修改登记机构交往数据的，由登记机 构进行更正，并就估值罅隙的更正向接洽当事东说念主进行阐明。  （1）基金份额净值缱绻出现罅隙时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的设施戒备损失进一步扩大。  （2）罅隙偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托                  第 93 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 管东说念主并报中国证监会备案；罅隙偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金料理 东说念主应当公告，并报证监会备案。  （3）前述内容如法律法例或监管机关另有王法的，从其王法处理。  六、暂停估值的情形 商阐明后，基金料理东说念主应当暂停估值；  七、基金净值的阐明  用于基金信息败露的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金 料理东说念主负责缱绻，基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个敞开日交往 收尾后缱绻当日的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值缱绻结果复核阐明后发送给基金料理东说念主，由基金管 理东说念主依据基金合同和联系法律法例的王法对基金净值赐与公布。  八、迥殊情况的处理方法 差不行动基金资产估值罅隙处理。 等机构发送的数据罅隙等原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然仍是选择必要、 适当、合理的设施进行查抄，然而未能发现该罅隙而酿成的基金份额净值缱绻 罅隙，基金料理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿职责。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应 当积极选择必要的设施减弱或摈斥由此酿成的影响。  九、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 败露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。                 第 94 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）           第十三部分 基金的收益与分派  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。  二、基金可供分派利润  基金可供分派利润指放浪收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已兑现收益的孰低数。  三、基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现金分成； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润可能有所不同，本基金同 一类别的每一基金份额享有同均分派权；  在对基金份额持有东说念主利益无实质不利影响的情况下，基金料理东说念主可在法律 法例允许的前提下并按照监管部门要求履行适当模范后酌情诊疗以上基金收益 分派原则，此项诊疗不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在 指定媒介公告。  四、收益分派决策  基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。  五、收益分派决策果然定、公告与实施 东说念主依照《信息败露办法》的接洽王法在指定媒介公告。                  第 95 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 止日）的时分不逾越 15 个工作日。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的缱绻方法，依照《业务王法》实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                 第 96 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）          第十四部分 基金的用度与税收  一、基金用度的种类 用。  二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式  本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。料理费的缱绻 方法如下：  H＝E×0.30%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金料理费  E 为前一日的基金资产净值  基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金料理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主自动于次月首日起 5 个工作日内按照指定 的账户旅途支付给基金料理东说念主。基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法 定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：  H＝E×0.10%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费                   第 97 页 共 156 页                国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金料理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主自动于次月首日起 5 个工作日内按照指定 的旅途支付。基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日 或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类份额不收取销售服务费，C 类、E 类基金份额的销售服务费率为 年费率 0.30%。   C 类、E 类基金份额的销售服务费按前一日该类基金份额的基金资产净值的   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   C 类、E 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付， 基金料理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主自动于次月首日起 5 个工 作日内按照指定的旅途支付给登记机构，经登记机构分别支付给各个基金销售 机构。基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不可 抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   C 类、E 类基金份额的销售服务费将专门用于本基金的推论、销售与基金份 额持有东说念主服务。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽法例及相应左券 王法，按用度试验支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中 支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                    第 98 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 目。  四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收 取料理费。  五、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 实践。  鉴于基金料理东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律 法例、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资回 报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值 税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金料理东说念主与基金托管东说念主可通过本基金 财产账户成功缴付，或划付至基金料理东说念主账户并由基金料理东说念主依据税务部门要 求完成税款申报缴纳。                 第 99 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）         第十五部分 基金的司帐和审计  一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年 度败露； 司帐核算，按照接洽王法编制基金司帐报表； 并以托管左券约定的方式阐明。  二、基金的年度审计 联系业务经验的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需按照《信息败露办法》的接洽王法在指定媒介公告。                 第 100 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）           第十六部分 基金的信息败露  一、本基金的信息败露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息败露办 法》、基金合同过火他接洽王法。  二、信息败露义务东说念主  本基金信息败露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主过火日常机构等法律、行政法例和中国证监会王法的 天然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组织。  本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法 律法例和中国证监会的王法败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确 性、竣工性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会王法时天职，将应予败露的基金 信息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联 网网站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者大约按照基 金合同约定的时分和方式查阅或者复制公开败露的信息贵府。  三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：  四、本基金公开败露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基 金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 中语文本为准。  本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东说念主民 币元。  五、公开败露的基金信息  公开败露的基金信息包括：                 第 101 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份 额持有东说念主大会召开的王法及具体模范，说明基金居品的特质等波及基金投资者 要紧利益的事项的法律文献。  （2）招募说明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事项，说 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发 生要紧变更的，基金料理东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更 新一次。基金停止运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。  （3）托管左券是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产看护及基金运作 监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金居品贵府概淌若基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供 简明的基金纲目信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府纲目的信息发生重 大变更的，基金料理东说念主应当在三个工作日内，更新基金居品贵府纲目，并登载 在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲目其他信息发生 变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金料理东说念主不再更 新基金居品贵府纲目。  （5）基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售 的三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示 性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品 贵府纲目、《基金合同》和基金托管左券登载在指定网站上，并将基金居品资 料纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、 基金托管左券登载在网站上。  基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 败露招募说明书确当日登载于指定媒介上。  基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载基金 合同收效公告。                 第 102 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  基金合同收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当 至少每周在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个敞开 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露敞开日的基 金份额净值和基金份额累计净值。  基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露 半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金料理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的缱绻方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。  基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将 年度敷陈登载在指定网站上，并将年度敷陈请示性公告登载在指定报刊上。基 金年度敷陈中的财务司帐敷陈应当经过具有证券、期货联系业务经验的司帐师 事务所审计。  基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈， 将中期敷陈登载在指定网站上，并将中期敷陈请示性公告登载在指定报刊上。  基金料理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在指定网站上，并将季度敷陈请示性公告登载在指定报刊上。  基金合同收效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期报 告或者年度敷陈。  基金持续运作过程中，应当在基金年度敷陈和中期敷陈中败露基金组结伴 产情况过火流动性风险分析等。  如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额数的比例达到或逾越基金份额总 数 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在基金依期报 告“影响投资者决策的其他要害信息”项下败露该投资者的类别、敷陈期末持 有份额及占比、敷陈期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会 认定的迥殊情形除外。                第 103 页 共 156 页             国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  本基金发生要紧事件，接洽信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书， 并登载在指定报刊和指定网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件：  （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；  （2）基金合同停止、基金计帐；  （3）补救基金运作方式、基金合并；  （4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；  （5）基金料理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；  （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；  （7）基金料理东说念主变更持有百分之五以上股权的推进、基金料理东说念主的试验控 制东说念主变更；  （8）基金召募期延长或提前收尾召募；  （9）基金料理东说念主的高等料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；  （10）基金料理东说念主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金料理 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百 分之三十。  （11）波及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；  （12）基金料理东说念主或其高等料理东说念主员、基金司理因基金料理业务联系行动 受到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基 金托管业务联系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；  （13）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股股 东、试验控制东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要紧关联交旧事项，但中国证监会另有王法的除外；  （14）基金收益分派事项；  （15）料理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、                第 104 页 共 156 页             国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 计提方式和费率发生变更；  （16）基金份额净值计价罅隙达基金份额净值 0.50%；  （17）本基金运行办理申购、赎回；  （18）本基金发生大都赎回并脱期办理；  （19）本基金连气儿发生大都赎回并暂停接受赎回肯求；  （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；  （21）新增或诊疗本基金份额类别建立；  （22）发生波及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等要紧事 项时；  （23）基金料理东说念主领受舞动订价机制进行估值；  （24）基金信息败露义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额 的价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会王法的其他事项。  在基金合同存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集荣华传的音书 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额持有东说念主权益的，联系信息败露义务东说念主细察后应当立即对该音书进行公开澄 清，并将接洽情况立即敷陈中国证监会。  基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。  基金合同停止的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并制作计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在指定网站 上，并将计帐敷陈请示性公告登载在指定报刊上。  （1）基金料理东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后按照《信息败露办法》 的接洽王法，在中国证监会指定媒介败露所投资中小企业私募债券的称呼、数 量、期限、收益率等信息。  （2）基金料理东说念主应当在基金季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和 招募说明书（更新）等文献中败露中小企业私募债券的投资情况。                第 105 页 共 156 页                国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   基金料理东说念主应在基金年度敷陈及中期敷陈中败露其持有的资产搭救证券总 额、资产搭救证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内通盘的资产搭救证券明 细。   基金料理东说念主应在基金季度敷陈中败露其持有的资产搭救证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产搭救证券明细。   本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的王法进行信息败露，详见本招募说明书的接洽王法。   六、信息败露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露料理轨制，指定专门部门 及高等料理东说念主员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信 息败露内容与口头准则等法律法例王法。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的王法和基金合同的约定， 对基金料理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期敷陈、更新的招募说明书、基金居品贵府纲目、基金计帐敷陈等公开 败露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或者电子阐明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基 金信息，并保证联系报送信息的真确、准确、竣工、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需 要在其他民众媒介败露信息，然而其他民众媒介不得早于指定媒介败露信息， 何况在不同媒介上败露吞并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计敷陈、法律概念书的 专科机构，应当制作工作底稿，并将联系档案至少保存到基金合同停止后 10 年。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投                    第 106 页 共 156 页            国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主擢升信息败露服务的质料。具体要求应当 合乎中国证监会及自律王法的联系王法。前述自主败露如产生信息败露用度， 该用度不得从基金财产中列支。  七、信息败露文献的存放与查阅  照章必须败露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律 法例王法将信息置备于公司的住所，供社会公众查阅、复制。              第 107 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）             第十七部分 侧袋机制  一、侧袋机制的实施条件  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐 师事务所概念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  基金料理东说念主应当在启用侧袋机制当日向中国证监会及所在地的中国证监会 派出机构备案，并在次日发布临时公告，并在五个工作日内聘用合乎《中华东说念主 民共和国证券法》王法的司帐师事务所进行审计并败露专项审计概念。  侧袋机制启用后，基金料理东说念主应实时向基金销售机构请示侧袋机制启用的 联系事宜。  二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求， 视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求；当日收到的赎回申 请，仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。基金料理东说念主应照章向投资者 进行充分败露。 换；同期，基金料理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回王法适用于 主袋账户份额。大都赎回按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回肯求逾越前一 敞开日主袋账户总份额的 10%认定。  三、实施侧袋机制期间的基金投资  侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东说念主缱绻各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需推敲主袋账户资产。  基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的诊疗，因资产流动性受限等中国证监会王法的情形除外。                第 108 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。  四、实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户资产进行 估值并败露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。 侧袋账户的司帐核算应合乎《企业司帐准则》的联系要求。  五、实施侧袋账户期间的基金用度 产净值行动基数计提。 资产变现后方可列支，且不得收取料理费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、还原交往等方式还原流动性后，基金料理东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东说念主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主在每次处置变现后均应按照联系法 律法例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并停止侧袋机制后，基金料理东说念主应参照基金清 算敷陈的联系要求，聘用合乎《中华东说念主民共和国证券法》王法的司帐师事务所 对侧袋账户进行审计并败露专项审计概念。  七、侧袋机制的信息败露  在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后基金料理东说念主应按王法实时发布临时公告。  基金料理东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分王法的基金净值信 息败露方式和频率败露主袋账户份额的种种基金份额净值和基金份额累计净值。                第 109 页 共 156 页            国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 实施侧袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当在基金依期敷陈中败露敷陈期内侧袋 账户联系信息，基金依期敷陈中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 司帐师事务所对基金年度敷陈进行审计时，草率敷陈期内基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年度敷陈败露等发表审计概念。              第 110 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）             第十八部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种遥远投资器具，其主邀功能是 分散投资，数落投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等大约提供固定收益预期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能面对各式风险，既包括市集风险，也包括基金 自身的料理风险、时刻风险和合规风险等。大都赎回风险是敞开式基金所独有 的一种风险，对于本基金来说，大都赎回即当单个交往日基金份额的净赎回申 请逾越前一敞开日的基金总份额的 10%，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全 部基金份额。   基金分为股票基金、搀和基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投 资东说念主投资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。 一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。   投资东说念主应当负责阅读基金合同、招募说明书及基金居品贵府纲目等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资 教学、资产气象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受能力相安妥。   投资东说念主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定 期定额投资是指挥投资东说念主进行遥远投资、平均投资成本的一种粗浅易行的投资 方式。然而依期定额投资并不可遁藏基金投资所固有的风险，不可保证投资东说念主 赢得收益，也不是替代储蓄的等效搭理方式。   基金料理东说念主承诺以赤诚信用、勤勉尽责的原则料理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩过火净值上下并不 预示其改日功绩进展，基金料理东说念主料理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩 进展的保证。基金料理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投 资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。   投资东说念主应当通过基金料理东说念主或具有基金销售业务经验的其他机构申购和赎 回基金，基金销售机构名单详见本基金基金份额发售公告。   本基金在认购期内按 1.00 元面值发售并不改换基金的风险收益特征。投资 东说念主按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可能面对基金份额净值跌破 1.00 元、                 第 111 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 从而际遇损失的风险。  一、投资于本基金的主要风险包括  证券市集价钱受到各式成分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险， 主要包括：  （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。  （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也 呈周期性变化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。  （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。  （4）通货彭胀风险。如果发生通货彭胀，基金投资于证券所赢得的收益可 能会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。  （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。  信用风险主要指债券、资产搭救证券等信用证券刊行主体信用气象恶化， 导致信用评级下落致使到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也 包括证券交往敌手因负约而产生的证券交割风险。  流动性风险是指因证券市集交往量不及，导致证券不可马上、低成土产货变 现的风险。流动性风险还包括基金出现大都赎回，致使莫得有余的现金应付赎 回支付所引致的风险。  操格调险是指基金运作过程中，因里面控制存在颓势或者东说念主为成分酿成操 作诞妄或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交往、司帐部门诈骗、 交往罅隙、IT 系统故障等风险。  在基金料理运作过程中，基金料理东说念主的研究水平、投云尔理水平成功影响 基金收益水平，如果基金料理东说念主对经济面目和证券市集判断不准确、获取的信                第 112 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 息不充分、投资操作出现诞妄等，都会影响基金的收益水平。  合规风险指基金料理或运作过程中，违反国度法律、法例的王法，或者违 反基金合同接洽王法的风险。  本基金为债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80％，该类债券 的特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益 会受到宏不雅经济、政府产业政策、货币政策、市集需求变化、行业波动等成分 的影响，可能存在所选投资标的的成长性与市集一致预期不符而酿成个券价钱 进展低于预期的风险。  本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据联系法律法例由非上 市中小企业领受非公开方式刊行的债券。由于不可公开交往，一般情况下，交 易不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质料恶化时，受市集流动性 所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带 来更大的负面影响和损失。  本基金投资资产搭救证券，主要包括资产典质贷款搭救证券（ABS）、住房 典质贷款搭救证券（MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融器具，其向投资 者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券 不同，资产搭救证券不是对某一筹备实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为搭救的证券，所面对 的风险主要包括交往结构风险、各式原因导致的基础资产池现金流与对应证券 现金流不匹配产生的信用风险、市集交往不活跃导致的流动性风险等。  二、流动性风险料理  本基金申购、赎回的具体安排请参见招募说明书第九部分的内容。  本基金的投资者分散度较高，单一投资者持有份额聚首度不存在达到或超 过 50%的情形，机构投资者之间不存在一致行动东说念主关系；基金料理东说念主将审慎确 认大额申购和大额赎回，强化对本基金大都赎回的事前监测、事中管控与过后 评估，保证不毁伤公众投资者的正当权益。                 第 113 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国债、金融债、公 司债、企业债、地方政府债、同行存单、次级债、中小企业私募债券、可补救 债券（含分离交往可补救债券）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、 中期单子、资产搭救证券、债券回购、央行单子、银行进款以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合乎中国证监会联系王法)。  本基金不成功买入股票、权证等权益类资产，因持有可补救债券转股所形 成的股票、因所持股票所派发的权证、因投资于分离交往可转债等金融器具而 产生的权证，本基金将在 10 个交往日内卖出。  本基金投资于债券的资产占基金资产的比例不低于 80%；持有现金或到期日 在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。其中，现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适 当模范后，不错将其纳入投资范围。  本基金的投资标的为具有邃密流动性的金融器具，以固定收益类金融器具 为主，不成功买入股票、权证等权益类资产。投资标的流动性属性是要害的投 资依据，通过对种种金融器具进行流动性分类料理，分散安排种种资产到期时 间散播，有用保障基金流动性安全。  根据《流动性风险王法》的联系要求，基金料理东说念主对本基金实施流动性风 险料理，并针对性制定流动性风险料理设施，尽量幸免或减小因发生流动性风 险而导致的投资者损失，最猛进度的数落大都赎回情形下的可能出现的流动性 风险。  本基金料理东说念主在确保投资者得到自制对待的前提下，当难以草率大都赎回 时，将在特定情形下运用流动性风险料理器具对赎回肯求等进行限度诊疗，具 体包括但不限于：  （1）脱期办理大都赎回肯求；  （2）暂停接受赎回肯求；  （3）减速支付赎回款项；  （4）收取短期赎回费；                 第 114 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （5）暂停基金估值；  （6）舞动订价；  （7）侧袋机制。  针对实施上述备用的流动性风险料理器具，基金料理东说念主制定了联系业务程 序，确保流动性风险料理器具的实施。  侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在 于有用窒碍并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和补救，仅主袋账户份额正常敞开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期领有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。  实施侧袋机制期间，本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主 在基金依期敷陈中败露敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动 特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金料理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。  基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金料理东说念主缱绻各项投资运作目的和基金功绩目的时仅 需推敲主袋账户资产，并根据联系王法对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金败露的功绩目的不可反应特定资产的真 不二价值及变化情况。  同期，基金料理东说念主将密切关爱市集资金动向，提前诊疗投资和头寸安排， 尽可能的幸免出现不得子虚施上述备用风险料理器具的流动性风险，将对投资 者可能出现的潜在影响降至最低。                 第 115 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  第十九部分 基金合同的变更、停止与基金财产的计帐  一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 决议收效后 2 日内在指定媒介公告。  二、基金合同的停止事由  有下列情形之一的，基金合同应当停止： 基金托管东说念主邻接的；  三、基金财产的计帐 计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 管东说念主、具有证券、期货联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）基金合同停止情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐敷陈；                 第 116 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （5）聘用司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 敷陈出具法律概念书；  （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。  四、计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  五、基金财产计帐剩余资产的分派  依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分派。  六、基金财产计帐的公告  计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经具有证券、 期货联系业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算敷陈登载在指定网站上，并将计帐敷陈请示性公告登载在指定报刊上。  七、基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 第 117 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）          第二十部分 基金合同的内容节录  一、基金合同当事东说念主的权利与义务  （一）基金料理东说念主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同孤苦运用并料理基 金财产；  （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律法例王法或中国证监会批准的 其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照王法召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据基金合同及接洽法律王法监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违 反了基金合同及国度接洽法律王法，应申报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要设施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；  （9）担任或寄托其他合乎条件的机构担任登记机构办理基金登记业务并获 得基金合同王法的用度；  （10）依据基金合同及接洽法律王法决定基金收益的分派决策；  （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗联系权利，为基金的 利益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权利或 者实施其他法律行动；  （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；                 第 118 页 共 156 页            国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （16）在合乎接洽法律、法例的前提下，制订和诊疗接洽基金认购、申购、 赎回、补救和非交往过户等业务王法；  （17）法律法例及中国证监会王法的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同收效之日起，以赤诚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基 金财产；  （4）配备有余的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备方式料理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互孤苦，对所料理的不同基金分 别料理，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过火他接洽王法外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）选择适当合理的设施使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎基金合同等法律文献的王法，按接洽王法缱绻并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；  （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；  （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他接洽王法，履行信息败露及 敷陈义务；  （12）保守基金营业奥秘，不流露基金投资权术、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过火他接洽王法另有王法外，在基金信息公开败露前应予秘密， 不向他东说念主流露；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主 分派基金收益；                 第 119 页 共 156 页                国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   （14）按王法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他接洽王法召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按王法保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他 联系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在王法时分发出，并 且保证投资者大约按照基金合同王法的时分和方式，随时查阅到与基金接洽的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对拆伙、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监 会并通知基金托管东说念主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同王法履行我方的义务，基金 托管东说念主违反基金合同酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理接洽 基金事务的行动承担职责；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施 其他法律行动；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可生 效，基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会王法的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：                  第 120 页 共 156 页             国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的王法安全看护基金 财产；  （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法例王法或监管部门批准的 其他用度；  （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情 形，应申报中国证监会，并选择必要设施保护基金投资者的利益；  （4）根据联系市集王法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券交往资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；  （7）法律法例及中国证监会王法的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以赤诚信用、勤勉尽责的原则持有并安全看护基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业面目，配备有余的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；  （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别建立账户，孤苦核算，分账 料理，保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；  （4）除依据《基金法》、基金合同、托管左券过火他接洽王法外，不得利 用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；  （5）看护由基金料理东说念主代表基金订立的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证；  （6）按王法开设基金财产的托管资金专门账户、证券账户等投资所需其他 账户，按照基金合同、托管左券的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办 理计帐、交割事宜；  （7）保守基金营业奥秘，除《基金法》、基金合同、托管左券过火他接洽 王法另有王法外，在基金信息公开败露前赐与秘密，不得向他东说念主流露，因审计、 法律等外部专科看护人提供的情况除外；               第 121 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （8）复核、审查基金料理东说念主缱绻的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行为接洽的信息败露事项；  （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具概念， 说明基金料理东说念主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同、托管左券的王法 进行；如果基金料理东说念主有未实践基金合同、托管左券王法的行动，还应当说明 基金托管东说念主是否选择了适当的设施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵府 15 年以 上；  （12）从基金料理东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名 册；  （13）按王法制作联系账册并与基金料理东说念主查对；  （14）依据基金料理东说念主的指示或接洽王法向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过火他接洽王法，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法例和基金合同、托管左券的王法监督基金料理东说念主的投资 运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现 和分派；  （18）面对拆伙、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监 会和银行监管机构，并通知基金料理东说念主；  （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，首肯担抵偿职责，其抵偿责 任不因其退任而免除；  （20）按王法监督基金料理东说念主按法律法例和基金合同王法履行我方的义务， 基金料理东说念主因违反基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金料理东说念主追偿；  （21）实践收效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会王法的和基金合同约定的其他义务。  （三）基金份额持有东说念主                 第 122 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合 同确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行动基金合 同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。  吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）根据基金合同的约定，照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；  （4）按照王法要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；  （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；  （7）监督基金料理东说念主的投资运作；  （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会王法的和基金合同约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）负责阅读并恪守基金合同、招募说明书等信息败露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关爱基金信息败露，实时诈骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所王法的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同停止的有限 职责；  （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东说念主正当权益的行为；  （7）实践收效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；                 第 123 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （9）恪守基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的联系交往及业 务王法；  （10）法律法例及中国证监会王法的和基金合同约定的其他义务。  二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的模范和王法  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东说念主大会未设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的 运作需要，基金份额持有东说念主大会不错设立日常机构，日常机构的设立与运作应 当根据联系法律法例和中国证监会的王法进行。  （一）召开事由  （1）停止基金合同；  （2）更换基金料理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）补救基金运作方式；  （5）诊疗基金料理东说念主、基金托管东说念主的报酬模范或提高销售服务费，但法律 法例要求诊疗该等报酬模范或提高销售服务费的除外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资办法、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会模范；  （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或揣摸持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）法律法例、基金合同或中国证监会王法的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。                 第 124 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和基金合同王法的范围内且在对现存基金份额持有东说念主利益 无实质性不利影响的前提下诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务 费、变更收费方式、诊疗本基金的基金份额类别的建立；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无实质性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）在合乎接洽法律法例的前提下且在对现存基金份额持有东说念主利益无实质 性不利影响的前提下，经中国证监会允许，基金料理东说念主在法律法例王法的范围 内诊疗接洽基金认购、申购、赎回、补救、非交往过户、转托管等业务的王法；   （6）在法律法例或中国证监会允许的范围内且在对现存基金份额持有东说念主利 益无实质性不利影响的前提下推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和基金合同王法不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集； 提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合； 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的                 第 125 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金 托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议 的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并示知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合； 基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或揣摸代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的， 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁止、干扰； 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通知时分、通知内容、通知方式 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关过火 接洽方式和接洽东说念主、书面表决概念寄交的截止时分和收取方式。 决概念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金料理 东说念主到指定地点对表决概念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面通知基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决概念的计票进行监督。 基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决概念的计票进行监督的，不影响表                 第 126 页 共 156 页             国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 决概念的计票着力。  （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式  基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监 管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。基金料理东说念主、 基金托管东说念主须为基金份额持有东说念主诈骗投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金料理东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：  （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 持有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托说明合乎法律法例、基金合 同和会议通知的王法，何况持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记贵府 相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证败露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分 的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。 重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 步地在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行 表决。  在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：  （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连气儿公 布联系请示性公告；  （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对书面表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在 基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督 下按照会议通知王法的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决概念；基金托管东说念主               第 127 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 或基金料理东说念主经通知不参加收取书面表决概念的，不影响表决着力；  （3）本东说念主成功出具书面概念或授权他东说念主代表出具书面概念的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主成功出具书面概念或授权他东说念主代表出具书面概念基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的三个月以后、六个月以内，就原定审议 事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主成功出具书面概念或授权他 东说念主代表出具书面概念；  （4）上述第（3）项中成功出具概念的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具概念的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具概念的代理东说念主出 具的寄托东说念主理有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托说明合乎法律法 规、基金合同和会议通知的王法，并与登记机构记录相符。 份额持有东说念主亦可领受其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会。 在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场 方式相联结的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议模范比照现场开会和通信方 式开会的模范进行。  （五）议事内容与模范  议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定停止基金合同、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法 律法例及基金合同王法的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主 大会筹谋的其他事项。  基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会  在现场开会的方式下，当先由大会主理东说念主按照下列第七条王法模范确定和                 第 128 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹谋后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未 能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基 金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决 议的着力。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。  （六）表决  基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所王法的须 以绝顶决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。补救基金运作方式、更 换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、停止基金合同、本基金与其他基金合并以绝顶 决议通过方为有用。  基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。  选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭传闻明，不然提 交合乎会议通知中王法的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头合乎会议通知王法的书面表决概念视为有用表决，表决概念暗昧不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面概念的基金份额持有东说念主所代表的                 第 129 页 共 156 页            国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 基金份额总额。  基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议运行后通知在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基 金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议运行后通知在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。  （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进 行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东说念主应当马上公布重 新盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对书面表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  八、收效与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。  基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果领受                 第 130 页 共 156 页                国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践收效的基金份额持有 东说念主大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 料理东说念主、基金托管东说念主均有络续力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的迥殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若 联系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。                      第 131 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、 表决条件等王法，但凡成功援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相 关内容被取消或变更的，基金料理东说念主提前公告后，可成功对本部天职容进行修 改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  三、基金合同澌灭和停止的事由、模范  （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并 公告，并报中国证监会备案。 决议收效后 2 日内在指定媒介公告。  （二）基金合同的停止事由  有下列情形之一的，基金合同应当停止： 基金托管东说念主邻接的；  （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 管东说念主、具有证券、期货联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）基金合同停止情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋接管基金；                 第 132 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐敷陈；  （5）聘用司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 敷陈出具法律概念书；  （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分派  依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分派。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经具有证券、 期货联系业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算敷陈登载在指定网站上，并将计帐敷陈请示性公告登载在指定报刊上。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。  四、争议责罚方式  各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同接洽的一切争议，如 经友好协商未能责罚的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时 有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾性的并对相 关各方均有络续力。除非仲裁裁决另有王法，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不绝忠实、勤勉、尽                 第 133 页 共 156 页            国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 责地履行基金合同王法的义务，保重基金份额持有东说念主的正当权益。  基金合同适用于中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，在此不包括 香港、澳门绝顶行政区和台湾地区法律），并从其解释。  五、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的方式  基金合同可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公面目和营业面目查阅。                第 134 页 共 156 页                     国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）           第二十一部分 托管左券的内容节录   一、托管左券当事东说念主   基金料理东说念主：国联基金料理有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-   法定代表东说念主：王瑶   成立时分：2013 年 5 月 31 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2013〕667 号   注册本钱：东说念主民币柒亿伍仟万元整   组织步地：有限职责公司   存续期间：持续筹备   电话：010-56517000   基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司   办公地址：上海市中山东一齐 12 号   法定代表东说念主：郑杨   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务经验批准机关：中国证监会   基金托管业务经验文号：证监基金字2003105 号   组织步地：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 293.52 亿元   存续期间：持续筹备   二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行动诈骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国债、金融债、公                       第 135 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 司债、企业债、地方政府债、同行存单、次级债、中小企业私募债券、可补救 债券（含分离交往可补救债券）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、 中期单子、资产搭救证券、债券回购、央行单子、银行进款以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合乎中国证监会联系王法)。   本基金不成功买入股票、权证等权益类资产，因持有可补救债券转股所形 成的股票、因所持股票所派发的权证、因投资于分离交往可转债等金融器具而 产生的权证，本基金将在 10 个交往日内卖出。   本基金投资于债券的资产占基金资产的比例不低于 80%；持有现金或到期日 在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。其中，现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适 当模范后，不错将其纳入投资范围。 投资限制： 不低于 5%；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10%； 金资产净值的 10%； 该资产搭救证券限制的 10%； 券，不得逾越其种种资产搭救证券揣摸限制的 10%； 金持有资产搭救证券期间，如果其信用等第下落、不再合乎投资模范，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；                   第 136 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 金资产净值的 40%；本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 期的依期敞开式基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得逾越该上市 公司可运动股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可运动股票，不得逾越该上市公司可运动股票的 30%； 的 15%；因证券市集波动、基金限制变动等本基金料理东说念主之外的成分致使本基 金不合乎前款所王法比例限制的，本基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   除第 2）、9）、14）、15）条外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金限制变动等基金料理东说念主之外的成分致使基金投资比例不合乎上述王法投资比 例的，基金料理东说念主应在 10 个交往日内进行诊疗，但中国证监会王法的迥殊情形 除外。法律法例另有王法的，从其王法。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎 基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日 起运行。法律法例或监管部门另有王法的，从其王法。   法律法例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行适当模范后本基金投资不再受联系限制或以诊疗后的王法为准。 投资遮拦行动进行监督：                 第 137 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违反王法向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷职责的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有王法的除外；  （5）向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交往、控制证券交往价钱过火他不高洁的证券交往行为；  （7）法律、行政法例和中国证监会王法遮拦的其他行为。  法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本 基金投资不再受联系限制，或以变更后的王法为准。 联投资限制进行监督。  基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股推进、实 际控制东说念主或者与其有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他要紧关联交往的，应当合乎基金的投资办法和投资策略， 罢黜基金份额持有东说念主利益优先的原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制 和评估机制，按照市集自制合理价钱实践。联系交往必须事前得到基金托管东说念主 的同意，并按联系法律法例赐与败露。要紧关联交往应提交基金料理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年 对关联交旧事项进行审查。  如法律、法例或《基金合同》接洽于基金从事关联交往的王法，基金料理 东说念主和基金托管东说念主事前相互提供与本机构有控股关系的推进、与本机构有其他重 大横蛮关系的公司名单及接洽关联方刊行的证券清单,并书面提交。基金料理东说念主 有职责确保关联交往名单的真确性、准确性、竣工性，并负责实时将更新后的 名单发送给基金托管东说念主。名单变更后基金料理东说念主应依期发送基金托管东说念主，经基 金托管东说念主阐明后，新的关联交往名单运行收效。基金托管东说念主仅按基金料理东说念主提 供的基金关联方名单为限,进行监督。 东说念主参与银行间债券市集进行监督。  基金托管东说念主根据基金料理东说念主提供的银行间债券市集交往敌手名单进行监督。                第 138 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 基金料理东说念主有职责控制交往敌手的资信风险，由于交往敌手的资信风险引起的 损失，基金料理东说念主应当负责向联系职责东说念主追偿。 行进款业务进行监督。  基金料理东说念主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与研究，严格测算与 控制投资银行进款的风险敞口，针对不同类型进款银行建立联系投资限制轨制。 对于基金投资的银行进款，由于进款银行发生信用风险事件而酿成损失机，先 由基金料理东说念主负责抵偿，之后有权要求联系职责东说念主进行抵偿。如果基金托管东说念主 在运作过程中罢黜接洽法律法例的王法和《基金合同》的约定监督经过，则对 于由于进款银行信用风险引起的损失，不承担抵偿职责。 依据本左券联系王法对投资比例和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监 督职责。如发现颠倒情况，应实时以书面步地通知基金料理东说念主。基金料理东说念主应 积极配合和协助基金托管东说念主进行监督和核查。基金因投资中小企业私募债券、 中期单子导致的信用风险、流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职责。如因基 金料理东说念主原因导致基金出现损失的，基金托管东说念主不承担任何职责。  基金料理东说念主料理的基金在投资中小企业私募债、中期单子前，基金料理东说念主 须根据法律、法例、监管部门的王法，制定严格的对于投资中小企业私募债、 中期单子的风险控制轨制和流动性风险处置预案，料理东说念主在此承诺将严格实践 该风险控制轨制和流动性风险处置预案。  （二）基金托管东说念主应根据接洽法律法例的王法及《基金合同》的约定，对 基金资产净值缱绻、种种基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及 收入确定、基金收益分派、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩 进展数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资运作过火他运作违反《基金法》、 《基金合同》、基金托管左券等接洽王法时，应实时以书面步地通知基金料理 东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到通知后应不才一个工作日实时查对，并以书面形 式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。  在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金料理东说念主改 正。基金料理东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管                 第 139 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 东说念主应敷陈中国证监会。  基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和 本托管左券对基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面请示，必须在 王法时天职回话基金托管东说念主并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证， 对基金托管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管左券的要求需向中国证监 会报送基金监督敷陈的，基金料理东说念主应积极配合提供联悉数据贵府和轨制等。  若基金托管东说念主发现基金料理东说念主发出但未实践的投资指示或依据交往模范已 经收效的投资指示违反法律、行政法例和其他接洽王法，或者违反《基金合同》 约定的，应当立即通知基金料理东说念主，并敷陈中国证监会。基金料理东说念主的上述违 规失信行动给基金财产或基金份额持有东说念主酿成的损失，由基金料理东说念主承担。  对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交往模范仍是成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定 的，应当立即通知基金料理东说念主，并敷陈中国证监会。  基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违游记动，应立即敷陈中国证监会，同 时通知基金料理东说念主限期纠正。  基金料理东说念主无高洁事理，断绝、破碎基金托管东说念主根据本左券王法诈骗监督 权，或选择拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基 金托管东说念主提议警告仍不改正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。  （四）基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息败露等方面进行复核和监督。  三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不 限于基金托管东说念主是否安全看护基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和 证券账户及投资所需其他账、是否复核基金料理东说念主缱绻的基金资产净值和种种 基金份额净值、是否根据基金料理东说念主指示办理计帐交收、进行联系信息败露和 监督基金投资运作等行动。  基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未实践或无故延长实践基金料理东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息 等违反《基金法》、《基金合同》、本托管左券过火他接洽王法时，基金料理 东说念主应实时以书面步地通知基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通知后应不才                 第 140 页 共 156 页              国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 一工作日前实时查对并以书面步地向基金料理东说念主发出回函。在上述王法限期内， 基金料理东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主 对基金料理东说念主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金料理东说念主应敷陈中国证 监会。基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应立即敷陈中国证监会和 银行业监督料理机构，同期通知基金托管东说念主限期纠正。  基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系 贵府以供基金料理东说念主核查托管财产的竣工性和真确性，在王法时天职回话基金 料理东说念主并改正。  基金托管东说念主无高洁事理，断绝、破碎基金料理东说念主根据本左券王法诈骗监督 权，或选择拖延、诈骗等技能妨碍基金料理东说念主进行有用监督，情节严重或经基 金料理东说念主提议警告仍不改正的，基金料理东说念主应敷陈中国证监会。  四、基金财产的看护  （一）基金财产看护的原则 不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除 外）。如果基金财产在基金托管东说念主看护期间由于基金托管东说念主谬误损坏、灭失的， 应由该基金托管东说念主承担抵偿职责。基金托管东说念主分歧处于自身试验控制之外的账 户及财产承担职责。 所需其他账户。 托管东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产 的竣工与孤苦。 理东说念主负责与接洽当事东说念主确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时通知基金料理东说念主选择设施进行催收。 由此给基金酿成损失的，基金料理东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金的损失，基 金托管东说念主对基金料理东说念主的追偿行动应赐与必要的协助与配合，但对基金财产的 损失不承担职责。                第 141 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 基金资产。  （二）召募资金的考证  召募期内销售机构按销售与服务代理左券的约定，将认购资金划入基金管 理东说念主在具有托管经验的营业银行开设的“中融基金料理有限公司基金认购专 户”。该账户由基金料理东说念主开立并料理。基金召募期满，召募的基金份额总额、 基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等接洽规 定后，由基金料理东说念主聘用具有证券、期货联系业务经验的司帐师事务所进行验 资，出具验资敷陈，出具的验资敷陈应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国 注册司帐师署名方为有用。验资完成，基金料理东说念主应将召募的属于本基金财产 的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，并确保划入的资金 与验资金额相一致。基金托管东说念主收到有用认购资金当日以书面步地阐明资金到 账情况，并实时将资金到账凭证传真给基金料理东说念主，两边进行账务处理。  若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金料理东说念主 按王法办理退款事宜。  （三）基金资产托管专户的开立和料理  基金托管东说念主以基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金管 理东说念主正当合规的有用指示办理资金收付。基金料理东说念主应根据法律法例及基金托 管东说念主的联系要求，提供开户所需的贵府并提供其他必要协助。本基金的资产托 管专户的预留印鉴的印记由基金托管东说念主刻制、看护和使用。  本基金的一切货币收支行为，均需通过基金托管东说念主或基金的资产托管专户 进行。基金的资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。 除因本基金业务需要，基金托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其 他任何银行账户；亦不得使用以基金口头开立的银行账户进行本基金业务除外 的行为。  资产托管专户的料理当合乎《东说念主民币银行结算账户料理办法》、《现金管 理暂行条例》、《东说念主民币利率料理王法》、《利率料理暂行王法》、《支付结 算办法》以及银行业监督料理机构的其他接洽王法。  （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和料理  基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公                 第 142 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 司上海分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。  基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金料理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户；亦 不得使用本基金的任何证券账户进行本基金业务除外的行为。  基金证券账户的开立和原始开户材料的看护由基金托管东说念主负责，账户资产 的料理和运用由基金料理东说念主负责。基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券 登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管 东说念主代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主计帐工 作，基金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照 中国证券登记结算有限职责公司的王法和基金托管东说念主为履行结算参与东说念主的义务 所制定的业务王法实践。  （五）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和料理及市集准入备案  《基金合同》收效后，在合乎监管机构要求的情况下，基金料理东说念主负责以 基金的口头肯求并取得插足宇宙银行间同行拆借市集的交往经验，并代表基金 进行交往；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司、 银行间市集计帐所股份有限公司的接洽王法，以本基金的口头分别在中央国债 登记结算有限职责公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管账户和 资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券交往的结算。基金托管东说念主协助 基金料理东说念主完成银行间债券市集准入备案。  （六）其他账户的开设和料理 法例的王法，经基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基 金开立。新账户按接洽王法使用并料理。 办理。  （七）基金投资银行进款账户的开立和料理  基金投资银行依期进款，基金料理东说念主与基金托管东说念主应比照联系王法，就本 基金投资银行进款业务订立书面左券。  基金投资银行依期进款应由基金料理东说念主与进款银行总行或其授权分行订立 总体协作左券，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。                 第 143 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）     进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献 上加盖预留印鉴及基金料理东说念主公章。     本基金投资银行进款时，基金料理东说念主应当与进款银行订立具体进款左券， 明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户料理 等折服。     为防守迥殊情况下的流动性风险，依期进款左券中应当约定提前支取条目。     基金所投资依期进款存续期间，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行 建立依期对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的真确、准确。     （八）基金财产投资的接洽什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的保 管     基金财产投资的接洽什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库； 其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有 限职责公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单子营 业中心的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的 指示办理。属于基金托管东说念主试验有用控制下的什物证券在基金托管东说念主看护期间 的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管 东说念主除外机构试验有用控制或看护的什物证券、银行依期进款存单对应的财产不 承担看护职责。     （九）与基金财产接洽的要紧合同的看护     由基金料理东说念主代表基金签署的与基金接洽的要紧合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金料理东说念主看护。除本左券另有王法外，基金料理东说念主在代表基金签署 与基金接洽的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金料理 东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基金料理东说念主在合同签署后 5 个工 作日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合 同原件应存放于基金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门 15 年以上。     对于无法取得二份以上的原来的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同 原件查对一致的并加盖基金料理东说念主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商 一致，合同原件不得转动。     五、基金资产净值缱绻和司帐核算     （一）基金资产净值的缱绻、复核的时分和模范                 第 144 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   由于基金用度收取方式的不同，本基金种种基金份额将分别缱绻基金份额 净值。该类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金份额的基金资产 净值除以当日该类基金份额的余额数目缱绻，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。国度另有王法的，从其 王法。   根据接洽法律法例，基金资产净值缱绻和基金司帐核算的义务由基金料理 东说念主承担。本基金的基金司帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金接洽 的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹谋后，仍无法达成一致敬见的， 按照基金料理东说念主对基金净值信息的缱绻结果对外赐与公布。每个工作日，基金 料理东说念主草率基金资产估值。但基金料理东说念主根据法律法例或基金合同的王法暂停 估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指 引》过火他法律、法例的王法。基金料理东说念主应于每个工作日交往收尾后缱绻当 日的基金份额净值和基金资产净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基 金托管东说念主对净值缱绻结果复核后以两边招供的方式发送给基金料理东说念主，由基金 料理东说念主约定对外公布。   根据《基金法》，基金料理东说念主缱绻并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、 审查基金料理东说念主缱绻的基金资产净值。本基金的司帐职责方是基金料理东说念主，就 与本基金接洽的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹谋后，仍无法达 成一致的概念，按照基金料理东说念主对基金净值信息的缱绻结果对外赐与公布。法 律法例以及监管部门有强制王法的，从其王法。如有新增事项，按国度最新规 定估值。   （二）基金资产估值   估值原则应合乎《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》过火 他法律法例的王法的约定。   当联系法律法例或《基金合同》王法的估值方法不可客不雅反应基金财产公 允价值时，基金料理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应 公允价值的价钱估值。   （三）估值罅隙处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的设施确保基金资产估                 第 145 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 值的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 罅隙时，视为基金份额净值罅隙。  本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的谬误酿成估值罅隙，导致其他当事东说念主际遇损失的， 谬误的职责东说念主应当对由于该估值罅隙际遇损不当事东说念主(“受损方”)的成功损失 按下述“估值罅隙处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。  上述估值罅隙的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据缱绻差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值罅隙已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值罅隙职责方应及 时妥协各方，实时进行更正，因更正估值罅隙发生的用度由估值罅隙职责方承 担；由于估值罅隙职责方未实时更正已产生的估值罅隙，给当事东说念主酿成损失的， 由估值罅隙职责方对成功损失承担抵偿职责；若估值罅隙职责方仍是积极妥协， 何况有协助义务确当事东说念主有有余的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿职责。估值罅隙职责方草率更正的情况向接洽当事东说念主进行阐明，确保估值 罅隙已得到更正。  （2）估值罅隙的职责方对接洽当事东说念主的成功损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 何况仅对估值罅隙的接洽成功当事东说念主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值罅隙而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值罅隙职责方仍草率估值罅隙负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得 利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主仍是将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是 赢得的欠妥得利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值罅隙职责方。  （4）估值罅隙诊疗领受尽量还原至假设未发生估值罅隙的正确情形的方式。  （5）按法律法例王法的其他原则处理估值罅隙。                 第 146 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  估值罅隙被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：  （1）查明估值罅隙发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值罅隙发生 的原因确定估值罅隙的职责方；  （2）根据估值罅隙处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罅隙酿成的损失 进行评估；  （3）根据估值罅隙处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罅隙的职责方进行 更正和抵偿损失；  （4）根据估值罅隙处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值罅隙的更正向接洽当事东说念主进行阐明。  （1）基金份额净值估值出现罅隙时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的设施戒备损失进一步扩大。  （2）罅隙偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；罅隙偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主 应当公告，并报证监会备案。  （3）前述内容如法律法例或监管机关另有王法的，从其王法处理。  （四）暂停估值的情形 商阐明后，基金料理东说念主应当暂停估值；  （五）基金账册的建立  基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照联系各方约定的 吞并记账方法和司帐处理原则，分别孤苦时建立、登录和看护本基金的全套账 册，春联系各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。 若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。  经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主必须及 时查明原因并纠正，保证联系各方平行登录的账册记录都备相符。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的缱绻和公告的，以                 第 147 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 基金料理东说念主的账册为准。   （六）基金依期敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个工作日内完成。   依期敷陈文献应按中国证监会的要求公告。在《基金合同》收效后，基金 招募说明书、基金居品贵府纲目的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应当在 3 个工作日内，更新基金招募说明书和基金居品贵府纲目并登载在指定网站上； 基金招募说明书、基金居品贵府纲目的其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少 每年更新一次。基金停止运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。季度 报表的编制，应于每季度终了后 15 个工作日内完成；中期敷陈在基金司帐年度 前 6 个月收尾后的 2 个月内公告；年度敷陈在司帐年度收尾后 3 个月内公告。 如果基金合同收效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期 敷陈或者年度敷陈。   基金料理东说念主在 5 个工作日内完成月度敷陈，在月度敷陈完成当日，对敷陈加 盖公章后，以加密传真方式将接洽敷陈提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个工作日内进行复核，并将复核结果实时书面通知基金料理东说念主。基金料理东说念主在 东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知 基金料理东说念主。基金料理东说念主在 30 日内完成中期敷陈，在中期敷陈完成当日，将有 关敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 结果书面通知基金料理东说念主。基金料理东说念主在 45 日内完成年度敷陈，在年度敷陈完 成当日，将接洽敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核， 并将复核结果书面通知基金料理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金料理东说念主 和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以联系各方招供的账务处理方 式为准。查对无误后，基金托管东说念主向基金料理东说念主进行书面或者电子阐明。如果 基金料理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致， 基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况 报证监会备案。   基金托管东说念主在对上述敷陈复核罢了后，向基金料理东说念主进行书面或者电子确                 第 148 页 共 156 页                 国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 认，以备有权机构春联系文献审核时请示。   （七）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 败露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东说念主名册的看护   基金料理东说念主妥善看护的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》收效日、 《基金合同》停止日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和 看护，基金料理东说念主应按照当今联系王法看护基金份额持有东说念主名册。看护方式可 以领受电子或文档的步地。基金料理东说念主的看护期限为 15 年，法律法例或监管部 门另有王法的除外。   在基金托管东说念主编制半年报和年报前，基金料理东说念主应将每年 6 月 30 日、12 月 何况保证其的真确、准确、竣工。基金托管东说念主应妥善看护，不得将持有东说念主名册 用于基金托管业务除外的其他用途。   七、争议责罚方式   （一）本左券适用中华东说念主民共和国法律（为本左券之目的，在此不包括香 港、澳门绝顶行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）两边当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券接洽的一切争议， 除经友好协商不错责罚的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届 时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是结尾性的并对相 关各方均有络续力，除非仲裁裁决另有王法，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，不绝忠 实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管左券王法的义务，保重基金份额 持有东说念主的正当权益。本左券受中华东说念主民共和国法律统率。   八、基金托管左券的变更、停止与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更与停止                   第 149 页 共 156 页                国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托 管左券，其内容不得与《基金合同》的王法有任何突破，并需经基金料理东说念主、 基金托管东说念主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名（或盖 章）阐明。基金托管左券的变更报中国证监会备案。  发生以下情况，本托管左券停止：  （1）《基金合同》停止；  （2）基金托管东说念主拆伙、照章被排除、歇业或有其他基金托管东说念主接管基金资 产；  （3）基金料理东说念主拆伙、照章被排除、歇业或有其他基金料理东说念主接管基金管 理权；  （4）发生法律法例或《基金合同》王法的停止事项。  （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 照《基金合同》和本托管左券的王法不绝履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有证券、期货联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐敷陈；  （5）聘用司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 敷陈出具法律概念书；                  第 150 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （6）将计帐敷陈敷陈中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派； 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。  （三）计帐用度  计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。  （四）基金财产按下列章程了债：  依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分派。  （五）基金财产计帐的公告  计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告，基金财产计帐敷陈经司帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清 算小组进行公告。  （六）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 第 151 页 共 156 页               国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）      第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务  基金料理东说念主为基金份额持有东说念主提供以下一系列的服务。基金料理东说念主有权根 据基金份额持有东说念主的需要、市集气象以及基金料理东说念主服务能力的变化，加多、 修改以下服务款式或服务内容：  一、主动通知服务  基金料理东说念主通过短信、电子邮件或主动致电等方式按基金份额持有东说念主意愿 为基金份额持有东说念主提供各项主动通知服务。主动通知服务内容包括账户交往确 认通知、与基金份额持有东说念主联系的基金料理东说念主公告及要害信息通知等服务。请 基金份额持有东说念主属意各接洽方式的竣工性和准确性。  二、查询服务  基金料理东说念主通畅了 24 小时自助语音服务和网上查询服务。基金份额持有东说念主 可通过以上方式进行基金料理东说念主信息查询和持有东说念主账户信息查询。客服专员在 工作时分还可为基金份额持有东说念主提供周全的东说念主工查询、答疑服务。  具体查询内容：最新公告、各基金居品先容、基金料理东说念主先容等基金料理 东说念主信息；基金交往信息、资产市值、基金份额净值、基金收益分派等账户信息。  三、贵府索要服务  为便捷基金份额持有东说念主办理各式直销交往手续，基金料理东说念主网站上提供直 销业务表单下载。基金份额持有东说念主也可通过客户服务热线向客服专员索要业务 表格。另外，基金料理东说念主还可提供对账单、资产说明等贵府。  四、资讯服务定制  为进一步擢升服务品性，得志基金份额持有东说念主个性化需要，基金料理东说念主推 出全场合资讯服务定制权术。基金份额持有东说念主可通过客户服务热线、客服邮箱 定制种种资讯服务。  基金料理东说念主会按照基金份额持有东说念主的要求通过电子邮件、短信等方式提供 交往阐明通知、持有基金周净值、对账单等资讯服务。  基金料理东说念主可不依期发送其他资讯，以便基金份额持有东说念主实时了解基金管 理东说念主发布的公告信息、市集研判、最新动态等。  五、基金搭理业务盘问  为更好地与基金份额持有东说念主换取，客服专员不错在工作时天职为基金份额                 第 152 页 共 156 页                      国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 持有东说念主解答基金搭理方面的疑问，提供对于基金搭理的盘问服务。  六、投诉建议受理  如果基金份额持有东说念主对基金料理东说念主提供的各项服务有疑问，可通过语音留 言、发送电子邮件、客服热线等方式随时向基金料理东说念主提议。基金料理东说念主将采 用限期处理、分级料理的原则，实时处理基金份额持有东说念主的投诉建议。  七、互动行为  基金料理东说念主不错为基金份额持有东说念主依期或不依期地举办各式互动行为，以 加强基金份额持有东说念主与基金料理东说念主之间的互动接洽。  八、基金料理东说念主客户服务中心接洽方式  客户服务热线：400-160-6000；010-56517299  东说念主工坐席服务时分：周一至周五（除节沐日）9：00-17：00  网址：www.glfund.com  客服邮箱：services@glfund.com  九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法明白的内容，请通过上述方式 接洽基金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面明白了本招募说明书。                        第 153 页 共 156 页                  国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）            第二十三部分 其他应败露事项   自 2024 年 5 月 31 日至 2025 年 5 月 29 日，本基金的临时敷陈刊登于《证券 日报》。 序号             临时敷陈称呼                 败露日历        备注       国联恒裕纯债债券型证券投资基金 2024 年第       二次分成公告       国联基金料理有限公司对于公司董事变更的公       告       国联基金料理有限公司对于停止中民金钱基金       公告       国联基金料理有限公司对于国联基金直销电子       交往平台等业务临时暂停服务的公告       国联基金料理有限公司对于提醒投资者持续完       善客户身份信息的公告       国联基金料理有限公司对于国联基金直销电子       交往平台等业务临时暂停服务的公告       国联基金料理有限公司对于暂停武汉佰鲲基金       告       国联恒裕纯债债券型证券投资基金 2024 年第       三次分成公告       国联基金料理有限公司对于国联基金直销电子       交往平台等业务临时暂停服务的公告       国联恒裕纯债债券型证券投资基金 2025 年第       一次分成公告       国联基金料理有限公司对于国联基金直销电子       交往平台等业务临时暂停服务的公告                    第 154 页 共 156 页            国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）    第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构的住所，投 资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时天职取得上述文献的复制件或 复印件。投资东说念主也可在基金料理东说念主指定的网站上进行查阅。  基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容都备一致。              第 155 页 共 156 页            国联恒裕纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）           第二十五部分 备查文献  （一）中国证监会准予中融恒裕纯债债券型证券投资基金召募注册的文献  （二）《国联恒裕纯债债券型证券投资基金基金合同》  （三）《国联恒裕纯债债券型证券投资基金托管左券》  （四）对于肯求召募注册中融恒裕纯债债券型证券投资基金之法律概念书  （五）基金料理东说念主业务经验批件、营业派司  （六）基金托管东说念主业务经验批件、营业派司  （七）中国证监会要求的其他文献  上述备查文献存放在基金料理东说念主和基金销售机构的办公面目和营业面目， 基金投资东说念主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时天职取得上述文献的复 制件或复印件。                                国联基金料理有限公司              第 156 页 共 156 页

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